金融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问(wèn)。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等资(zī)本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其责任人员等(děng)相关(guān)责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人(rén)及相关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追(zhuī)责(zé)。如在上述(shù)两案的行政责任(rèn)方(fāng)面(miàn)，我会(huì)依法(fǎ)向泽(zé)达(dá)易盛（天津）科(kē)技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司(sī)（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及(jí)相关责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁(jìn)入决定(dìng)，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及(jí)相关责(zé)任(rèn)人员(yuán)进行行(xíng)政处(chù)罚，并(bìng)对部(bù)分(fēn)责任(rèn)人员采取证券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机关的(de)沟(gōu)通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责(zé)相关(guān)工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上(shàng)市规(guī)则》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适格投资者及时有效地追究(jiū)违规上(shàng)市公(gōng)司及其相(xiāng)关中介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责(zé)任是资本市场(chǎng)法律责(zé)任(rèn)体系(xì)的重要组成(chéng)部分，是对违(wéi)法行为进行(xíng)立体式追责的重要(yào)一(yī)环，也是提高资本市场违(wéi)法(fǎ)违规成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道(dào)，维护投资者合(hé)法权益(yì)，督(dū)促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市(shì)场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公(gōng)司、出(chū)具审(shěn)计(jì)报告的或者(zhě)法律意见书的(de)证券(quàn)服务(wù)机构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司法机(jī)关(guān)处理；如果(guǒ)相关(guān)中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责的(de)情形，我会将按照过(guò)责相当的(de)法治理念(niàn)，综合(hé)考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失意愿(yuàn)和(hé)能力等(děng)因素，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机(jī)构的(de)责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构从业人员的(de)道德(dé)水准、专(zhuān)业能力(lì)、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障(zhàng)证券(quàn)服务质量(liàng)的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)案件中发(fā)现相(xiāng)关中介机构(g乌鲁木齐海拔多少米高òu)责任人(rén)员存(cún)在(zài)违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法权(quán)益(yì)，目前在投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了(le)包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救(jiù)济(jì)制度。这些制度(dù)各有优势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条(tiáo)件、投资(zī)者(zhě)获赔的充(chōng)分(fēn)性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的(de)意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心发布公告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)该案并转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼制(zhì)度(dù)具有“默示加(jiā)入、明(míng)示退出”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易(yì)盛案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适(shì)格(gé)投资者的合法权(quán)益可以(yǐ)在(zài)诉(sù)讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次(cì)公(gōng)开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机构正在(zài)主动(dòng)筹备(bèi)投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元(yuán)设立(lì)先(xiān)行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司初步(bù)估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计算的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行(xíng)调(diào)整(zhěng)），用于先(xiān)行赔(péi)付适格投资者的(de)投资损失。先(xiān)行赔付可(kě)以高效、快捷(jié)地解决紫(zǐ)乌鲁木齐海拔多少米高晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资(zī)者可(kě)以积极参与先行(xíng)赔(péi)付程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)披露的公告中提出向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务(wù)院证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人(rén)进行调查期间，被调(diào)查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构认可，当事人履(lǚ)行(xíng)承诺(nuò)后(hòu)国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构终止案件调查(chá)的行(xíng)政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规(guī)明确规定了当事人承(chéng)诺制度的基(jī)本流程、适用范(fàn)围、监督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益或者避免的损失、当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为依法可能被(bèi)处以(yǐ)罚款和没收违(wéi)法所(suǒ)得的金额，以及投(tóu)资者(zhě)因当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数(shù)额通(tōng)常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精(jīng)准打击，也可(kě)以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决(jué)案件(jiàn)相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事(shì)追责相统一(yī)的效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司向我会提交(jiāo)当事人(rén)承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施(shī)办(bàn)法》《证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施(shī)规定》等规(guī)定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构及(jí)其责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天健会(huì)计师事务所、北京市(shì)康达律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构因(yīn)涉嫌在相关(guān)执(zhí)业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)、容(róng)诚(chéng)会计师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律师事务所等(děng)中介机构启动了相(xiāng)关调查工作(zuò)，后(hòu)续将根(gēn)据其在相关(guān)执业行(xíng)为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先行(xíng)赔(péi)付以及(jí)申请证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依(yī)法进行下一步(bù)处(chù)理。需要(yào)指出的是，我们将关注相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构是(shì)保障资本市场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中介(jiè)机构及其从(cóng)业人员应当(dāng)严格遵守法律法规(guī)和职业道德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞(jìng)争，自(zì)觉营造(zào)和维护风(fēng)清气正(zhèng)的企业文化和行业(yè)文化(huà)，珍视(shì)行业声誉。

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