零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增(zēng)旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北(běi)证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发(fā)行股票及持续督(dū)导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国(guó)证监会(huì)依法拟对(duì)公司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金来(lái)源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的(de)能力进行核(hé)查(chá)，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对象之一北(běi)京天证远洋基金管(guǎn)理中心（戴自动蝴蝶去上班感受，被要求带着玩具上班有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行股票(piào)的上市(shì)保(bǎo)荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规(guī)性的(de)报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督(dū)导期间(jiān)未(wèi)对募集资金(jīn)置换(huàn)预投资金事(shì)项审慎核(hé)查(chá)，未充分 核查募集资(zī)金(jīn)投入项目(mù)的(de)情况，未(wèi)充分(fēn)关注募投(tóu)项目流(liú)动资金的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业(yè)怀(huái)疑(yí)。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分(fēn)别(bié)处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东(dōng)给(gěi)予警告，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数据，这意味着两人(rén)已经离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年(nián)入职(zhí)了(le)中(zhōng)德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案(àn)调查并(bìng)处(chù)以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制背景下(xià)，继(jì)续保戴自动蝴蝶去上班感受，被要求带着玩具上班持(chí)强监管、压实中介机构(gòu)责任的(de)决心(xīn)。

　　对于(yú)东北(běi)证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅是罚(fá)款这么(me)简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家(jiā)券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自(zì)身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期(qī)间(jiān)按市(shì)场价格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已经(jīng)公(gōng)布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集(jí)团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份(fèn)事(shì)项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或(huò)将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北(běi)证券(quàn)最(zuì)新一季报(bào)显(xiǎn)示(shì)，2023年前(qián)三个月东北证券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动(dòng)的主要原因是公(gōng)司(sī)投资(zī)与销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行(xíng)业务收入增加所致。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 戴自动蝴蝶去上班感受，被要求带着玩具上班