科(kē)创(chuàng)板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收(shōu)到(dào)证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上(shàng)交所(suǒ)也对两公司下(xià)发(fā)拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书，两家公司(sī)的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事(shì)务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题(tí)：

　　证监会(huì)行(xíng)政(zhèng)处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日(rì)披露招股书(shū)申报稿，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说(shuō)明书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪造物(wù)流单(dān)据和验收单据(jù)入账、安排资金回款(kuǎn)、提(tí)前确认收入等(děng)方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别(bié)虚(xū)增利(lì)润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规(guī)定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担(dān)保余(yú)额分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定(dìng)披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)继续通过前述财(cái)务(wù)造假方式虚增营业(yè)收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未按规定(dìng)披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责(zé)令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责(zé)人也被(bèi)处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛在公告的(de)证券(quàn)发行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造重大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股(gǔ)权代(dài)持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚(xū)假合同(tóng)、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发(fā)行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)并(bìng)其他违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时(shí)任(rèn)董事长、总经理(lǐ)林(lín)应(yīng)处以3800万元(yuán)罚吹埙为什么不吉利 吹埙是有氧运动吗款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大(dà)跌的行情下，两家公(gōng)司均有不(bù)同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数(shù)为6538户，户均持(chí)股市(shì)值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东(dōng)总(zǒng)户数为(wèi)12352户(hù)，户(hù)均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家公(gōng)司也进(jìn)入到停牌(pái)及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触(chù)及(jí)《上海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市告知(zhī)书后(hòu)，两家公司可以根据(jù)规定申请听(tīng)证，提出陈述(shù)和申(shēn)辩。交易所由上市委(wěi)员(yuán)会就是否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市(吹埙为什么不吉利 吹埙是有氧运动吗shì)事(shì)宜(yí)进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作出是(shì)否终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易(yì)所(suǒ)公告对(duì)股票(piào)作出终止上(shàng)市的决定(dìng)之日后5 个交易(yì)日届满的(de)下一交易日起，相关(guān)公司股票复牌并(bìng)进入退市(shì)整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期(qī)届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院官微发(fā)布消息显示(shì)，其已于当日(rì)收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请。起诉(sù)投资者同时(shí)申请适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案(àn)件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院称(chēng)，其将依(yī)法(fǎ)审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是(shì)，在投(tóu)资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)及(jí)两名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计(jì)师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所也均在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布(bù)公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票(piào)并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者(zhě)服务中(zhōng)心(xīn)公告(gào)称，关注(吹埙为什么不吉利 吹埙是有氧运动吗zhù)到上海(hǎi)金融法院收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。泽达易盛是科(kē)创(chuàng)板首批被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查(chá)公(gōng)司，根(gēn)据《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院后续(xù)受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉(sù)讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规(guī)公开征(zhēng)集并接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申请转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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