金融界5月5日消息 央行、香港证(zhèng)券(quàn)及期货事务监察委员(yuán)会、香港金融(róng)管理(lǐ)局即将正式启动香港(gǎng)与内地利(lì)率互(hù)换(huàn)市场互联互通合作(zuò)。北向互(hù)换通下的交易(yì)将于2023年5月15日启动。初期(qī)，全部境外投资(zī)者通(tōng)过北向互(hù)换通开(kāi)展利率互换交易在轧(yà)差后的名义本金净(jìng)额每日不超过人民币200亿元，后续可根据市场情况适时调整额(é)度(dù)。

　　全(quán)文如(rú)下(xià)：

　　中国人民(mín)银行(xíng)、香港证券及期货(huò)事务监察(chá)委员会、香港(gǎng)金融(róng)管理(lǐ)局即将正式启动香港与内地利率互(hù)换市场互联互通(tōng)合作

　　为促进内(nèi)地(dì)与香港金(jīn)融衍生品(pǐn)市(shì)场的协同(tóng)发展，构建高水平金融开放格局，2022年7月4日，中国人民银(yín)行(xíng)（以下简称(chēng)人民银行）、香港证券及期货(huò织女是什么意思网络用语，牵牛织女是什么意思)事务监察(chá)委员(yuán)会(huì)（以下简称香(xiāng)港证监会(huì)）、香港金(jīn)融管理局(jú)（以下简称(chēng)香港(gǎng)金管局）发布(bù)联合公告，同(tóng)意中国外汇交易中心(xīn)（全(quán)国银行(xíng)间同业拆借中心）（以下简称(chēng)外汇交易中心）、银行间市场清算(suàn)所(suǒ)股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)上海清(qīng)算所(suǒ)）和香港场外结算有限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简称场外结算公司）开(kāi)展香港与内地利率互换(huàn)市场互联互通合作（以下(xià)简称“互换(huàn)通(tōng)”），初期先行开通(tōng)“北向(xiàng)互换通(tōng)”，香(xiāng)港(gǎng)及其他(tā)国(guó)家和地区的境外投资者可(kě)通过两地基础设(shè)施(shī)互联互(hù)通参(cān)与内(nèi)地银行间金融衍生品市场。自(zì)联合公告发布以来，“互换通”的各项准备工(gōng)作进展(zhǎn)顺利，“北向互换通”下的(de)交(jiāo)易将(jiāng)于(yú)2023年5月15日启动。为便(bi织女是什么意思网络用语，牵牛织女是什么意思àn)于“北向互换通”的顺利推出，现就有关事宜(yí)说明如(rú)下：

　　一、“北(běi)向互(hù)换通”的相关(guān)交易及结算安排

　　（一）交(jiāo)易品种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初期(qī)可交(jiāo)易品种为利(lì)率互换产品，报价、交易及(jí)结算币(bì)种为人民(mín)币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参(cān)与“北向互(hù)换(huàn)通”的境内(nèi)投资(zī)者（即(jí)互换通报价(jià)商）需与(yǔ)外汇交易(yì)中(zhōng)心签署(shǔ)报价商协(xié)议，并为上(shàng)海(hǎi)清算所(suǒ)利率互换集中清算业务的清算会员或(huò)该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境(jìng)外投资(zī)者为符(fú)合人民银行要求并完(wán)成(chéng)内地(dì)银行间(jiān)债券市场准入备案的境外机构(gòu)投资者(zhě)，并经外汇交(jiāo)易(yì)中心开通“北向互换(huàn)通”交(jiāo)易权限。拟申请开(kāi)通“北(běi)向互换(huàn)通”交易(yì)权限的境(jìng)外投资(zī)者(zhě)需同时申请成为场外结算(suàn)公司的清算(suàn)会(huì)员(yuán)或该类会员的清算客户。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交易安(ān)排：外(wài)汇(huì)交易(yì)中(zhōng)心与人民银行认可(kě)的境(jìng)外(wài)电子交易平台互(hù)联提供(gōng)交易服务。

　　2.清算安排(pái)：上海清算所和场外结算(suàn)公(gōng)司(sī)建立中央对(duì)手方清算机构互联互通，共同向境内(nèi)外投资者提(tí)供清算(suàn)、结算服务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易额(é)度：初期(qī)，全部(bù)境(jìng)外投资者通过“北向(xiàng)互换通”开展利率互换交易在轧差后(hòu)的(de)名义本金净额每日不(bù)超过人民币(bì)200亿元，后续可根据(jù)市场情况适时调整(zhěng)额度(dù)。

　　2.清算额(é)度：上海清(qīng)算所(suǒ)与场外结算公司针对双方清算所之间的风险敞口(kǒu)建立“互换(huàn)通”资(zī)源池。初期，上海清算所与场外结算(suàn)公司之间净头(tóu)寸对应的“互换通”资源池风(fēng)险敞口设定(dìng)上限不超过人民币40亿元，后续可根据市场情况适时调整额(é)度(dù)。

　　二、人民银行(xíng)、香港证监会(huì)和香港金管(guǎn)局已就“互换通(tōng)”涉及(jí)的跨境监管(guǎn)合作原则和具(jù)体(tǐ)安排达成共识，并签署了《关于内地(dì)-香港(gǎng)债(zhài)券及衍生品市(shì)场相关事宜的(de)谅解(jiě)备(bèi)忘录》。备忘录(lù)健全了两(liǎng)地监管机构在债(zhài)券及衍生品市场方面的(de)监管(guǎn)合作安排和联络协(xié)商机制(zhì)，共同维护“互换通”的正(zhèng)常运(yùn)行、金融市(shì)场稳(wěn)定和公平交易(yì)秩序(xù)。

　　三、外汇交易(yì)中心(xīn)、上(shàng)海清(qīng)算(suàn)所和场(chǎng)外结算公司(sī)应当依法履行“互换通”下的(de)各项(xiàng)职(zhí)责，组织市(shì)场各方有序开展“北向互换通”业务。清算(suàn)会员应(yīng)当(dāng)遵守相关(guān)监管规定(dìng)及业务规则(zé)，加强内部控制，防范和(hé)控制风险(xiǎn)，做好(hǎo)投资者(zhě)教育和服务，切实维护投资者合法(fǎ)权益。投资者应(yīng)当充分(fēn)了解(jiě)两地市场(chǎng)法律法(fǎ)规、业务规则(zé)和实(shí)践操作的差异，评估和控(kòng)制(zhì)风(fēng)险(xiǎn)，理性开展相关(guān)投资(zī)。

　　市场(chǎng)各方(fāng)应进一步做好准备工作(zuò)，确保(bǎo)“北向互换通(tōng)”顺利启(qǐ)动(dòng)。有(yǒu)兴趣(qù)参与“北向互换(huàn)通”的投资者可联系外汇交易(yì)中(zhōng)心(xīn)、上(shàng)海清算所、场外结算公司为参与做(zuò)准(zhǔn)备。

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