近期交易商协会的监管处罚(fá)力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋激(jī)烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建设银行启动自(zì)律调(diào)查，这是(shì)两天(tiān)内第太乙天尊是谁 太乙天尊是太乙真人吗(dì)二家被(bèi)要求(qiú)自律(lǜ)调查(chá)的(de)大行。今(jīn)年以来(lái)，交易商(shāng)协会已(yǐ)对多家金融(róng)机构启动(dòng)自律调查，监管力度在持续加(jiā)大。

　　多家金融机(jī)构(gòu)接连被通报

　　5月(yuè)11日，中国(guó)银行(xíng)间市场交易(yì)商协会（下称(chēng)“交易商协会”）网站(zhàn)显示，基于监管部门反馈线索，依据《银行间债(zhài)券(quàn)市场自(zì)律(lǜ)处分规则》，交(jiāo)易商协会已对中国(guó)建设银行股份有限公(gōng)司债务融资工具承销业(yè)务涉(shè)嫌违规行为(wèi)开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年(nián)建行承销非金融(róng)企业(yè)债务融(róng)资工具744笔，为411家实体企业承销(xiāo)发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行(xíng)支持(chí)优质(zhì)头部房地产企业(yè)债券融资(zī)需求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元债务融(róng)资工具，房地产(chǎn)并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的监管力度在(zài)近期持续加大。就在5月9日，交易(yì)商协(xié)会官(guān)网发布信息(xī)，针对(duì)中国进出(chū)口银行金融债券发行涉嫌(xián)违(wéi)规行为，以及中国民生银行(xíng)承销业务(wù)涉(shè)嫌违规(guī)行(xíng)为已开(kāi)展自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银(yín)行(xíng)、郑州银行、江西银(yín)行、青(qīng)岛银行和粤财信托共(gòng)5家机构(gòu)涉及(jí)债券业务(wù)违规被点名(míng)。具(jù)体来说，交易(yì)商协会通过深入(rù)调查发现，大(dà)连银行(xíng)等多家机构存在(zài)债券(quàn)代持(chí)交易等违规行(xíng)为。其中，大连银行通过做市业务方式，每(měi)日滚动开展买卖方向(xiàng)相反、清算速度不同的现券交易，代(dài)持(chí)利率债(zhài)活(huó)跃券，且规(guī)模较大；郑州银行、江西银行和(hé)青岛银行，内控执行不严或流于(yú)形式，未有效评估交易(yì)合理性，作为中间方(fāng)以现(xiàn)券买(mǎi)卖或(huò)做市等方(fāng)式参与债(zhài)券代持交易链条，交(jiāo)易笔数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被启动自律调(diào)查。相(xiāng)关公(gōng)告称(chēng)，交易商协会在日(rì)常(太乙天尊是谁 太乙天尊是太乙真人吗cháng)监测工作中(zhōng)发现，工商银行(xíng)主承销的多期(qī)债务融资(zī)工具发行定价(jià)严重偏离市场(chǎng)合理水平，干(gàn)扰(rǎo)了(le)市(shì)场秩序，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自(zì)律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网站披露(lù)，近期(qī)在查(chá)处四平市城(chéng)市(shì)发展投资控股(gǔ)有限公司案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银(yín)行因(yīn)违规收取(qǔ)发行人(rén)大额(é)财(cái)务资(zī)助，涉嫌违反银行间债券市(shì)场(chǎng)自律(lǜ)管理(lǐ)规则，被(bèi)交易商协会(huì)进行(xíng)自律调查。一同(tóng)被(bèi)开(kāi)展自律调查的还有光大证券、富国资(zī)产管理（上海）有限公(gōng)司两家金融机构。

　　交易商协(xié)会(huì)监管(guǎn)处罚力度加(jiā)强

　　根据交易商(shāng)协(xié)会通报(bào)的数据(jù)，2022年全年(nián)，交易商协会共对68起涉嫌违规案件(jiàn)立案调查，开展自律调查和自律(lǜ)问询103次，作出各类自律(lǜ)处(chù)分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人和信用(yòng)增进(jìn)机构、4家主承销商(shāng)、3家会计(jì)师(shī)事务所、1家律师(shī)事务所、2家其(qí)他类型机构(gòu)和54名(míng)直接责任人。作(zuò)出的处分中，警告及以上占比超过五成，15家(jiā)机构(gòu)被(bèi)暂(zàn)停一定(dìng)期限业务，12位责任人被(bèi)认(rèn)定不适当人选。

　　梳理(lǐ)通报(bào)来看，被通报的原因包括低(dī)价包销多(duō)期债务融资工具(jù)，影响了市场正常秩序；部分债务融资工具未按照(zhào)发行文件约(yuē)定开展余额包销，个别债务融资工具挤占(zhàn)了其他投资人的(de)正常(cháng)投(tóu)标，违背了公(gōng)平公正原则，并影响了发(fā)行(xíng)利率，对市场(chǎng)正常秩序(xù)造成了一定不良影(yǐng)响。

　　通报(bào)指出，银行(xíng)间(jiān)债券市场参(cān)与机构在从事相关业务过程中(zhōng)，务(wù)必牢固树立市场责任(rèn)意识，严格(gé)遵守(shǒu)相关(guān)监管规定和自(zì)律(lǜ)规则要求，合规展业，自觉维护银行间(jiān)债券市场运(yùn)行秩序(xù)。

　　交易商协(xié)会(huì)表(biǎo)示，做市商作为银行间(jiān)市场基(jī)石机构(gòu)，承担着提(tí)高(gāo)市场流动(dòng)性、促进价格(gé)发现的重要作用，应切(qiè)实提升做市交易能力(lì)，加强内(nèi)部控制和风险管理，确(què)保合规稳(wěn)健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协会的(de)监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽(suī)然债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　资深金融政策监管专(zhuān)家周毅钦(qīn)对《国际(jì)金融报(bào)》记者表(biǎo)示，可(kě)以看到(dào)，银行间(jiān)交易太乙天尊是谁 太乙天尊是太乙真人吗商(shāng)协(xié)会将继续贯(guàn)彻落实(shí)监管从严要求，以严格自律(lǜ)惩戒向市(shì)场(chǎng)传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类(lèi)主体归位尽责，维护市场良好秩(zhì)序。债券承销机构作为债券市(shì)场(chǎng)的“看门人”，对于(yú)商业银(yín)行特别是国有大行来(lái)说，也需(xū)要肩负起相应的公序(xù)责任(rèn)，切实维护好行业的良性竞(jìng)争生态。

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