金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门(mén)负责人就泽(zé)达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件答记(jì)者问。证监会有关部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本市(shì)场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于(yú)依(yī)法(fǎ)从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗，菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如(rú)何推动对上述(shù)发行人(rén)、控股股东(dōng)、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)、中介机构及(jí)其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进(jìn)行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大(dà)投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安(ān)全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对(duì)于(yú)证券发(fā)行人及相关控股(gǔ)股东(dōng)、实(shí)际控制人等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公司（以下(xià)简称(chēng)泽(zé)达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶信息(xī)存储技术股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及相关(guān)责任人作出(chū)行政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别(bié)对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及(jí)相(xiāng)关责(zé)任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券市(shì)场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机(jī)关的沟(gōu)通协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时(shí)菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗，菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗移送公(gōng)安机(jī)关处理，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则(zé)》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储启动重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二(èr)是依(yī)法支持适格(gé)投资者及时有效地(dì)追究违规上市公司及其相关中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资(zī)本市场法律责任体系的重要组成部(bù)分(fēn)，是(shì)对违法行为进行立体式追责的重要一(yī)环，也是(shì)提高资本市(shì)场违法违规成本的重要举措(cuò)。我(wǒ)会将进一(yī)步畅通投资者(zhě)权利救济渠(qú)道，维(wéi)护投资者合法权(quán)益，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三(sān)是(shì)对于为(wèi)上(shàng)市(shì)公(gōng)司提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报(bào)告的或者法律意见书的证(zhèng)券服务机构等违规主体实(shí)施精准打击。如果相关中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶(è)劣(liè)，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按(àn)照(zhào)过(guò)责(zé)相当的(de)法(fǎ)治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑违(wéi)法程(chéng)度(dù)、案件(jiàn)情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让(ràng)中介机构(gòu)为其未勤(qín)勉尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是(shì)关(guān)于(yú)中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员(yuán)的道德(dé)水(shuǐ)准、专业能(néng)力、合规风险意(yì)识和(hé)廉洁从业水平等(děng)，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案(àn)件中发现相关(guān)中介机(jī)构(gòu)责任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害投资者合(hé)法权(quán)益，目前在投(tóu)资者保护(hù)方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先行(xíng)赔付、责令(lìng)回购(gòu)、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用(yòng)何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投(tóu)资者赔偿救济(jì)制(zhì)度(dù)的适用条件、投资(zī)者获赔的充(chōng)分性和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力等因素(sù)，目(mù)标都是(shì)有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛案(àn)，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心发(fā)布(bù)公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理并裁定适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资(zī)者特别(bié)授(shòu)权，申(shēn)请参加该案并(bìng)转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示(shì)退(tuì)出(chū)”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权(quán)益(yì)可以在诉(sù)讼(sòng)程序中得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的(de)保荐(jiàn)机构(gòu)和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔(péi)付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步估(gū)算结(jié)果，基金规模(mó)将根据最终(zhōng)计算的(de)适格(gé)投资者损失赔付(fù)金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的(de)投资损失。先(xiān)行(xíng)赔(péi)付可以高效(xiào)、快捷地解决(jué)紫晶存(cún)储案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参(cān)与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维(wéi)护(hù)自(zì)身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)披露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新(xīn)增了证券领(lǐng)域行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事(shì)人承诺(nuò)制度是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构对涉(shè)嫌证(zhèng)券期(qī)货违(wéi)法(fǎ)的单位或者(zhě)个人进行调(diào)查期间，被调(diào)查(chá)的(de)当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务(wù)院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调(diào)查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制度(dù)的基(jī)本流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功能，承诺金(jīn)数额(é)的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)可能获得的(de)收(shōu)益或者避(bì)免(miǎn)的损(sǔn)失、当事(shì)人涉(shè)嫌(xián)违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额(é)通常高(gāo)于罚没款数(shù)额，且(qiě)可用(yòng)于赔偿投资者损失，在(zài)证券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺这一程序中，既可(kě)以(yǐ)实现对申(shēn)请人(rén)的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决(jué)案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到(dào)行政追责与民事追责(zé)相统一(yī)的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)向(xiàng)我(wǒ)会(huì)提交当事人(rén)承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施规定》等规(guī)定，依法依规(guī)决定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构及其责任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和(hé)紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在(zài)泽(zé菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗，菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗)达易盛案中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份有限公司、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事务所、北京市康达律师(shī)事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案中(zhōng)，我会对中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、容诚(chéng)会(huì)计师事务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根据(jù)其(qí)在相关执业(yè)行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及(jí)申请(qǐng)证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出(chū)的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构(gòu)有关责任人员在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果(guǒ)发现有关(guān)责(zé)任(rèn)人员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构是(shì)保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德(dé)要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气(qì)正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视(shì)行业(yè)声誉。

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