在“扶优限劣”的基本(běn)方(fāng)针下，私募(mù)基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站披(pī)露(lù)的一则公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在违反专业化运营原则(zé)等四项违规(guī)行为(wèi)。根据(jù)相关规定(dìng)，协会(huì)拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募(mù)基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停(tíng)备案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协(xié)会网站披露了一则纪律处分事先告(gào)知书送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违规行(xíng)为，时(shí)任高级管理人(rén)员黄(huáng)某应当(dāng)对此(cǐ)承(chéng)担(dān)法(fǎ)律(lǜ)责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业(yè)务(wù)合作协议》，由债券发(fā)行人关(guān)联(lián)方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额(é)，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定(dìng)第三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产品购买(mǎi)指定(dìng)债(zhài)券。以上(shàng)行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪(xuě)投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元81的算术平方根是多少，81的算术平方根计算过程、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执行事务合(hé)伙人(rén)、实际控制人，上述交易(yì)构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三是未落(luò)实投资(zī)者适(shì)当性管理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金的投(tóu)资者王某的基金合同(tóng)于(yú)2015年7月7日签署，但(dàn)是(shì)其(qí)风险测评(píng)问卷则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自(zì)任职期(qī)间(jiān)公司的违(wéi)规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关(guān)规定，协(xié)会(huì)拟对深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不(bù)是雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局曾对(duì)雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基(jī)金在(zài)从事(shì)私(sī)募(mù)基金业(yè)务活(huó)动中，存在(zài)未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调(diào)查等方(fāng)式对个别投资者的风险识别能(néng)力和风险(xiǎn)承担能力进(jìn)行评(píng)估、未(wèi)按(àn)照(zhào)合同(tóng)约定如实向投(tóu)资者(zhě)披露(lù)可能影响投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)的(de)重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十(shí)三条(tiáo)规定，决定对其采取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万元，机(jī)构类(lèi)81的算术平方根是多少，81的算术平方根计算过程型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进行(xíng)高管变(biàn)更。目前(qián)雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)的法人(rén)、总经理为汲培(péi)欣，合规(guī)风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东(dōng)，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家关联公司为深圳市(shì)塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境(jìng)协同(tóng)效应，为投(tóu)资人寻找海外(wài)长期稳定(dìng)资产的投(tóu)资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标(biāo)，以(yǐ)分析并(bìng)提(tí)取经(jīng)济周期中的趋势性行业(yè)和事件(jiàn)以(yǐ)最(zuì)大化投资上行收益，同(tóng)时引入非公开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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