零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚(gāng)石股份有限公(gōng)司(sī)2016年(nián)非公开(kāi)发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已(yǐ)由中国(guó)证(zhèng)监会调查完(wán)毕，中国证监会依(yī)法拟对公(gōng)司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票的审查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机(jī)构对本次发行对象(xiàng)的认(rèn)购资(zī)金来源(yuán)及合法性、是(shì)否具备(bèi)履行认(rèn)购义务的能力进(jìn)行核(hé)查，公司(sī)未按(àn)要求对本次(cì)非公开发行对象之一北京天证远洋基(jī)金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与(yǔ)其承(chéng)诺不(bù)符。公司(sī)出 具的(de)《非公开发(fā)行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票发行(xíng)过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券(quàn)在持续督(dū)导期间(jiān)未(wèi)对(duì)募集资金置换预(yù)投资金事(shì)项审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核(hé)查募(mù)集资金投入(rù)项目的(de)情况，未充分(fēn)关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的(de)保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离(lí)职，去年(nián)入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案调(diào)查并处(chù)以三倍的(de)高(gāo)额罚款，体现监管层在全(quán)面注册制背景下(xià)，继续(xù)保持强监管、压(yā)实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简(jiǎn)单(dān)。年报(bào)显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券小学学籍号在线查询官网入口，小学生学籍号自助查询股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自身经(jīng)营发(fā)展需要(yào)等(děng)自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经公布的(de)大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)立案调查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述(shù)规定(小学学籍号在线查询官网入口，小学生学籍号自助查询dìng)期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北(běi)证券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主要原(yuán)因是(shì)公司投资与销售交易业(yè)务(wù)、投资银(yín)行业(yè)务收入(rù)增(zēng)加所致。

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