在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本方(fāng)针下，私(sī)募基(jī)金行(xíng)业监管趋严，近(jìn)日(rì)又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露的一(yī)则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则等四项(xiàng)违规(guī)行为。根据(jù)相关规定，协(xié)会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)人(rén)的黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露了一则(zé)纪律处分事先(xiān)告知(zhī)书(shū)送达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理(lǐ)有(yǒu)限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员(yuán)黄某应当对此承担法(fǎ)律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对其作(zuò)出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作(zuò)协议》，由债(zhài)券发行人关联方出(chū)资认购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基金”最终投(tóu)向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦淞产业(yè)发(fā)展集(jí)团有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)株洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第(dì)三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买指定债券。以(yǐ)上行为(wèi)不符合私(sī)募基(jī)金(jīn)管理人专业(yè)化运营的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者(zhě)披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别(bié)投(tóu)向上海映雪投资管理中心（黑玛瑙和红玛瑙哪个好，黑玛瑙为什么又叫短命石有限(xiàn)合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪吴(wú)钩15号私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执(zhí)行(xíng)事务合伙(huǒ)人(rén)、实(shí)际控(kòng)制人(rén)，上述交易(yì)构成关联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金的投资者(zhě)王某(mǒu)的(de)基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违(wéi)规兼(jiān)职。深圳雪杉市(shì)场黑玛瑙和红玛瑙哪个好，黑玛瑙为什么又叫短命石拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各自任(rèn)职期(qī)间公司(sī)的违规行(xíng)为承担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监(jiān)局(jú)曾(céng)对雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示(shì)函。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪(x黑玛瑙和红玛瑙哪个好，黑玛瑙为什么又叫短命石uě)杉基金(jīn)在从(cóng)事私募基(jī)金业务(wù)活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个(gè)别投(tóu)资(zī)者的风险识别(bié)能力(lì)和风险承担能力进行评估、未(wèi)按照合同(tóng)约定如实向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合(hé)法权(quán)益(yì)的重大信息等(děng)情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出(chū)具警示函的(de)行(xíng)政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于(yú)2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构(gòu)类型(xíng)为私(sī)募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉(shān)基金的法人(rén)、总经理为汲(jí)培欣，合(hé)规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金(jīn)还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门(mén)投(tóu)资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募(mù)股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港(gǎng)控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资(zī)产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济和(hé)估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周(zhōu)期(qī)中的(de)趋势性行(xíng)业和事件以最(zuì)大化投资上行收益，同时(shí)引(yǐn)入(rù)非公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资(zī)的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便(biàn)停(tíng)止更(gèng)新(xīn)。

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