直播短视频(pín)成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川(chuān)证监局对恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券某(mǒu)营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员(yuán)工(gōng)任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规(guī)问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局开(kāi)出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营业(yè)部(bù)任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能(néng)学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经(jīng)营机构(gòu)工(gōng)作人(rén)员不得违(wéi)规从(cóng)事营利性经营活动(dòng)，违规(guī)兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或者从(cóng)事与所在(zài)机构或者投资者合法(fǎ)利(lì)益相冲突的(de)活动。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊(xióng)某平采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业(yè)部也被(bèi)出(chū)具警示函。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该营业(yè)部合规管理不到位(wèi)，未严格规(guī)范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频(pín)平(píng)台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视(shì)频(pín)平台上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰(tài)证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)官方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的(de)账号数(shù)量(liàng)也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点名(míng)的恒泰证券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营(yíng)时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉(fěn)丝(sī)在(zài)其短(duǎn)视(shì)频中留言追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记(jì)信息显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券夏朝距今多少年，夏朝距今多少年2022办理(lǐ)执(zhí)业(yè)登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般证券(quàn)业(yè)务(wù)”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融(róng)行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直(zhí)面的问(wèn)题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程(chéng)序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑(hēi)龙(lóng)江证监(jiān)局出具警示(shì)函。经(jīng)查，容维证券员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关(guān)于(yú)证券市(shì)场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预(yù)测(cè)股市行情(qíng)、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服务(wù)，但其未(wèi)取得(dé)从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部(bù)下发机(jī)构监管情况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从业人员网(wǎng)络直(zhí)播提出(chū)监管要求(qiú)。证券(quàn)公司(sī)工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息(xī)来(lái)源合(hé)法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引(yǐn)导(dǎo)市场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司应进(jìn)一(yī)步(bù)加强对证券公司工作(zuò)人员(yuán)直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播(bō)内容进行(xíng)把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出(chū)现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同(tóng)制(zhì)定(dìng)了《网(wǎng)络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家(jiā)证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发关于排查报(bào)送网(wǎng)络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其(qí)中(zhōng)重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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