在“扶优限劣(liè)”的(de)基本方针下(xià)，私募(mù)基(jī)金行业监管趋严，近日(rì)又有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露的(de)一(yī)则公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在违(wéi)反专业化运营(yíng)原则等四(sì)项违规行为(wèi)。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金(jīn)合规风控负责(zé)人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律处(chù)分事(shì)先告知书送达(dá)公(gōng)告。经(jīng)查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任(rèn)高(gāo)级管理人员黄某应(yīng)当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金存(cún)在四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是(shì)违反(fǎn)专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业(yè)务合(hé)作协议》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该产品通(tōng)过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业发展(zhǎn)集团(tuán)有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合(hé)作协议(yì)》，约(yuē)定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债(zhài)券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理人专业化(huà)运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别(bié)投向(xiàng)上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际(jì)控制人(rén)，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营(yíng)、财务(wù)等岗(gǎng)位(wèi)员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案(àn)六个(gè)月；对(duì) 黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次(cì)遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务(wù)活(huó)动(dòng)中，存(cún)在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问(wèn)卷调查(chá)等方式对个别投资者的风(fēng)险识别能力和风(fēng)险承(chéng)担(dān)能力进行评估、未按照(zhào)合同约定如实(shí)向投资者(zhě)披露可能影(yǐng)响投资者合(hé)法权益的重大信(xìn)息(xī)等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三(sān)条(tiáo)规定，决定对(duì)其采取(qǔ)出(chū)具警(jǐng)示(shì)函(hán)的行政监管措施。

　　百亿(yì)私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型(xíng)为私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金的(de)股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还(hái)有一家关(guān)联公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在(zài)香(xiāng)港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境(jìng)内平台的(de)跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定(dìng)资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过(g钟南山为什么被说成钟百亿uò)追踪资产价格指数(shù)、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和估值指标，以分析(xī)并提(tí)取经(jīng)济周期中的(de)趋势(shì)性行业(yè)和事件以(yǐ)最大(dà)化(huà)投(tóu)资上行收(shōu)益，同时引入非公开市场投资中的个(gè)体性估值(zhí)和内在(zài)价值分(fēn)析体系，以更好锁定(dìng)投(tóu)资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动(dòng)态便停止(zhǐ)更新。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 钟南山为什么被说成钟百亿