科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两(liǎng)公司下发拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的(de)事先告知(zhī)书(shū)，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛、林(lín)应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券(quàn)商东(dōng)兴证券(quàn)及两名(míng)保代(dài)、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事(shì)务所均在被(bèi)起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶(jīng)存(cún)储存在欺(qī)诈(zhà)发行的问题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市(shì)委审(shěn)议同意发行上市(shì)，2020年(nián)3月(yuè)在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书》通过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单(dān)据入账、安排资(zī)金回(huí)款、提前确(què)认收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年上半(bàn)年末(mò)对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说(shuō)明书签(qiān)署日，未(wèi)按规定披露对(duì)外担保余额(é)合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述(shù)财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施(shī)，其他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监终(zhōng)身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书(shū)显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛在公告的证(zhèng)券(quàn)发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未如实披(pī)露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分(fēn)，证监会对(duì)泽(zé)达易盛处(chù)以(yǐ)非(fēi)法(fǎ)所募集(jí)资金(jīn)金额(é)20％的(de)处罚(fá)，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款非法募集(jí)资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事(shì)实计算，证监会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿(yì)元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事(shì)、副总经(jīng)理(lǐ)、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日(rì)市场(chǎng)全面大跌的(de)行情下(xià)，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴(xuē)子(zi)落地(dì)”，两家(jiā)公(gōng)司也进入到停牌(pái)及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公(gōng)告(gào)称(chēng)，公司触及(jí)《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大(dà)违法强制退市。公司股票自2坐镇和坐阵的区别脍炙人口，坐镇和坐阵有什么作用023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上(shàng)交所(suǒ)下发的(de)拟终止公司股票(piào)上(shàng)市的事先告(gào)知书。在(zài)收到终止上市告知书后(hòu)，两家公司(sī)可(kě)以根(gēn)据规定申请听证(zhèng)，提出(chū)陈述和申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市(shì)委员会就是否终止公(gōng)司股票上市事宜(yí)进行审议(yì)，并(bìng)根据上市委员(yuán)会(huì)的审核意见作出是(shì)否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易(yì)所公(gōng)告对股票作(zuò)出终(zhōng)止上市的决定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下(xià)一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进入退市(shì)整理期(qī)，并在股(gǔ)票(piào)简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识(shí)，退市整理(lǐ)期(qī)的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将(jiāng)在退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期届(jiè)满后5个交易(yì)日内对股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票(piào)最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公布(bù)进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被(bèi)告(gào)除(chú)了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介(jiè)机构(gòu)东(dōng)兴证券及(jí)两名(míng)保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计(jì)师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所也(yě)均(jūn)在被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽(zé)达易(yì)盛首次公开发行股票并(bìng)在科(kē)创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持(chí)续(xù)督(dū)导等业务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会决定对(duì)其公(gōng)司立(lì)案(àn)。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心公告称(chēng)，关注到上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成(chéng)欺(qī)诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融(róng)法院(yuàn)后续受理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼，发布坐镇和坐阵的区别脍炙人口，坐镇和坐阵有什么作用普通代表人诉(sù)讼权(quán)利登(dēng)记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规公开征集(jí)并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。

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