科创板(bǎn)首批(pī)退市(shì)公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚嘉祥县属于哪个市 济宁嘉祥是不是很穷间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽(zé)达分(fēn)别(bié)发布(bù)公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书(shū)》，将被实(shí)施重(zhòng)大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的(de)事(shì)先告知书，两家(jiā)公司的股票自(zì)4月24日(rì)开(kāi)市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金(jīn)融法院(yuàn)消息显示(shì)，其收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所均(jūn)在(zài)被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年(nián)4月3日披露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书(shū)申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过(guò)虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入(rù)等方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半(bàn)年末对(duì)外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披(pī)露对外担嘉祥县属于哪个市 济宁嘉祥是不是很穷(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继(jì)续通过前述财(cái)务造(zào)假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍(réng)存(cún)在未按规定披露(lù)对(duì)外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令(lìng)改正，给予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他(tā)相(xiāng)关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监终(zhōng)身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方面，行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛在公(gōng)告的(de)证券发行文(wén)件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如(rú)实披(pī)露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存(cún)在(zài)虚增在(zài)建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)部分，证监会(huì)对泽达(dá)易盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款非(fēi)法募集资金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董(dǒng)事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均(j嘉祥县属于哪个市 济宁嘉祥是不是很穷ūn)被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均(jūn)有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司也进入到停牌(pái)及(jí)被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及(jí)《上(shàng)海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的(de)重大违法行为，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收(shōu)到上交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票(piào)上市(shì)的事先告(gào)知书。在(zài)收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家(jiā)公司可以根据规(guī)定申请听(tīng)证，提出陈(chén)述和申辩。交易(yì)所由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作(zuò)出(chū)是否终止公(gōng)司股票上市的(de)决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终(zhōng)止上(shàng)市，自交(jiāo)易(yì)所公(gōng)告(gào)对股票作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之(zhī)日后5 个(gè)交易日届满的下(xià)一交易日起，相关(guān)公司股票复牌并(bìng)进入退(tuì)市整理期，并在(zài)股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标(biāo)识(shí)，退(tuì)市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易(yì)所将在(zài)退市整(zhěng)理(lǐ)期届(jiè)满后5个交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发布(bù)消息显示(shì)，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其将依(yī)法(fǎ)审查(chá)，及时公布(bù)进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽(zé)达易盛及实控人(rén)、董监(jiān)高等，中介机构东(dōng)兴证券及(jí)两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所也均(jūn)在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布(bù)公告(gào)称(chēng)，因在执行泽达易盛首次(cì)公(gōng)开发(fā)行股票并在科创(chuàng)板上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心公告称，关(guān)注到(dào)上海金融法院收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资(zī)者同时申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。泽(zé)达易(yì)盛是(shì)科创(chuàng)板首批被中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会立案调查公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参(cān)加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。

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