零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监(jiān)会(huì)《行(xíng)政处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行(xíng)股票项目保荐人，中国(guó)证监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行(xíng)对(duì)象的(de)认购资金来源及(jí)合(hé)法性(xìng)、是(shì)否具备履行认购义(yì)务的能力(lì)进行核查，公司未(wèi)按要(yào)求对(duì)本次非公开发(fā)行对象(xiàng)之一北(běi)京天证远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审(shěn)慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具(jù)的《非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规性(xìng)的(de)报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对(duì)募集资金(jīn)置换预投资金(jīn)事项审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的(de)用途和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决(jué)定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟在电脑里登陆一个邮箱 要去哪登陆？该怎么登陆呢，邮箱电脑怎么登录给(gěi)予警告，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东(dōng)给予(yǔ)警告(gào)，并分别(bié)处以10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北(běi)证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持(chí)计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对(duì)东北证(zhèng)券立案调查(chá)并处(chù)以三倍(bèi)的(de)高额罚款，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注(zhù)册制背景下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券(quà在电脑里登陆一个邮箱 要去哪登陆？该怎么登陆呢，邮箱电脑怎么登录n)在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托因自(zì)身经(jīng)营(yíng)发展(zhǎn)需要等(děng)自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公(gōn在电脑里登陆一个邮箱 要去哪登陆？该怎么登陆呢，邮箱电脑怎么登录g)布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被(bèi)中(zhōng)国(guó)证监会立案调(diào)查期间，公司大股东(dōng)不(bù)得减持(chí)股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及(jí)减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事(shì)项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新(xīn)一(yī)季报显示(shì)，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证(zhèng)券实现(xiàn)营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资(zī)与销(xiāo)售交易业(yè)务、投资银行业务(wù)收入增加(jiā)所致。

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