科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发(fā)布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退(tuì)市(shì)，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康达(dá)律师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题(tí)：

　　证监(jiān)会(huì)行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据入账、安排(pái)资金回款、提前确(què)认收入等(děng)方(fāng)式虚增营(yíng)业收入(rù)、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未(wèi)按规定披(pī)露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担(dān)保余额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按规(guī)定披(pī)露对(duì)外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述(shù)财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对(duì)实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市场禁入措施(shī)，其(qí)他(tā)相关负责人也被中考考几科,总分多少分，中考一般各科考多少分处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监(jiān)终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛在公告(gào)的证券发行文(wén)件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛(shèng)及其全资(zī)子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对(duì)泽达(dá)易(yì)盛处(chù)以(yǐ)非法所募集资金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法事实计算(suàn)，证监会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董(dǒng)事(shì)、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘(mì)书应(yīng)岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人(rén)均被采取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在(zài)4月21日市(shì)场(chǎng)全面大(dà)跌的行情下(xià)，两(liǎng)家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东总户(hù)数为(wèi)6538户(hù)，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为(wèi)12352户，户均持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家(jiā)公司也进入到停牌及(jí)被终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公(gōng)司(sī)触及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为(wèi)，将被实施重大(dà)违法强制退市(shì)。公(gōng)司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均收到(dào)上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终止公司股票(piào)上市的(de)事先告(gào)知(zhī)书。在收到终(zhōng)止上市告(gào)知书后(hòu)，两家公(gōng)司(sī)可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述和(hé)申(shēn)辩。交易所由上(shàng)市(shì)委(wěi)员(yuán)会就是(shì)否终止公司股票上市事宜进行(xíng)审(shěn)议，并根(gēn)据上市委(wěi)员会的审核意见作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票(piào)被终止上市，自交易(yì)所(suǒ)公告对股(gǔ)票作出终止上市的决(jué)定之日(rì)后(hòu)5 个交易日届满的下(xià)一交易日起，相关公(gōng)司(sī)股(gǔ)票复牌并进入(rù)退市整(zhěng)理期(qī)，并在股票(piào)简称(chēng)前冠中考考几科,总分多少分，中考一般各科考多少分以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整理期(qī)届满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官(guān)微(wēi)发布消(xiāo)息显示，其已于当日(rì)收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者共同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院称(chēng)，其(qí)将(jiāng)依法审查，及时公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者(zhě)提(t中考考几科,总分多少分，中考一般各科考多少分í)起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证(zhèng)券及(jí)两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师事务所也(yě)均在被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券(quàn)曾(céng)发布公(gōng)告称，因在执行泽达(dá)易(yì)盛首次公开发行股票(piào)并在科创(chuàng)板上市项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续督(dū)导等业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资(zī)者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心公告称，关注(zhù)到(dào)上(shàng)海金融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审理案(àn)件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心将密(mì)切关(guān)注(zhù)诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院后续(xù)受理并裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟相关(guān)法律法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 中考考几科,总分多少分，中考一般各科考多少分