科创板(bǎn)首批退(tuì)市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别(bié)发布公告称，其收到(dào)证监会画的作者是谁 画的作者是高鼎吗(huì)下发的(de)《行政处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两(liǎng)公司下(xià)发拟终止公(gōng)司股票上市的(de)事先告知书(shū)，两家公司(sī)的(de)股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法(fǎ)院消息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会(huì)计师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所均在被(bèi)起诉(sù)名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问(wèn)题(tí)。紫晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市(shì)委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》通(tōng)过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据和(hé)验收单(dān)据(jù)入(rù)账、安排资金回款、提(tí)前确(què)认(rèn)收入等方(fāng)式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署(shǔ)日(rì)，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存储继(jì)续(xù)通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存在未(wèi)按规(guī)定披露对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会对(duì)紫(zǐ)晶存(cún)储责令改正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，其于2019年(nián)6月披露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实披露关联(lián)交易(yì)、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资(zī)子公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总(zǒng)额(é)的(de)56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达(dá)易(yì)盛还(hái)存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以(yǐ)非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会最(zuì)终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下(xià)，两家公(gōng)司均有不同幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户(hù)，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数为12352户(hù)，户均持(chí)股(gǔ)市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发(fā)布公告称(chēng)，公(gōng)司(sī)触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大(dà)违法行(xíng)为，将被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上(shàng)交所下(xià)发的(de)拟终止公司股票(piào)上(shàng)市的事先告知书。在收到终止上市告(gào)知书后，两家公司可以根据(jù)规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就(jiù)是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作出是否终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市(shì)的决定之日后5 个交易日(rì)届满的下一交易日(rì)起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入(rù)退市(shì)整理期，并(bìng)在股票简称前冠(guān)以(yǐ)“退市”标识(shí)，退市整理期(qī)的交易(yì)期限为15 个(gè)交易日(rì)。交(jiāo)易所将在(zài)退市整理期(qī)届满后5个(gè)交易日(rì)内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申(shēn)请。起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称(chēng)，其(qí)将依法审查，及时(shí)公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是(shì)，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易(yì)盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布公告画的作者是谁 画的作者是高鼎吗称，因在(zài)执(zhí)行泽达易盛首次公开发(fā)行股票并在(zài)科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务(wù)未(wèi)勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会决定(dìng)对其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称，关(guān)注到上海金融(róng)法院收到(dào)12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资(zī)者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中(zhōng)国证监会(huì)立(lì)案调(diào)查(chá)公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院后续受理并(bìng)裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼权(quán)利登(dēng)记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别(bié)授权(quán)，申(shēn)请参加(jiā)普通代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 画的作者是谁 画的作者是高鼎吗