在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据(jù)相关(guān)规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产品备案(àn)六个月(yuè)；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基(jī)金(jīn)业(yè)协会(huì)网站披露了一(yī)则纪律处分事先告知书(shū)送达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法(fǎ)违规行(xíng)为，时任(rèn)高级管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应(yīng)当(dāng)对此承担法律责(zé)任，协会拟(nǐ)对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人(rén)关联方出资认购(gòu)上(shàng)海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发(fā)展集(jí)团有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协(xié)议》，约(yuē)定(dìng)由指(zhǐ)定第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)基(jī)金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不(bù)符合(hé)私(sī)募基(jī)金管理人专业化运(yùn)营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海映(yìng)雪投资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称上海映雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng佛教肉莲是什么)雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关(guān)联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未(wèi)向(xiàng)投资(zī)者(zhě)进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资(zī)者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的投(tóu)资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于(yú)2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财务(wù)等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人(rén)，应当(dāng)对发生在各自任职期间公司(sī)的违规行为承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基(jī)金首次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对(duì)雪杉(shān)基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查佛教肉莲是什么，雪杉基(jī)金在从事私募基(jī)金业务活动(dòng)中(zhōng)，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调(diào)查等方式对个别投资者(zhě)的(de)风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合同约定(dìng)如(rú)实向投资(zī)者(zhě)披露(lù)可能影响(xiǎng)投(tóu)资者合法权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募(mù)管理办法》第三十三(sān)条规定，决定对(duì)其采取出具警示函(hán)的(de)行(xíng)政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居(jū)股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于2015年，注(zhù)册资本为(wèi)3250万(wàn)元(yuán)，机构类型(xíng)为私募证券投资(zī)基金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉(shān)基(jī)金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿(yì)私(sī)募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉(shān)基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉(shān)基金持股50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私募股权、创业(yè)投资(zī)基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网(wǎng)显示，雪(xuě)杉(shān)基金还在香港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的(de)跨境协(xié)同效应(yīng)，为投(tóu)资(zī)人寻(xún)找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资(zī)产价(jià)格指数、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济和估值(zhí)指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的趋势性(xìng)行(xíng)业和(hé)事件(jiàn)以最(zuì)大化投资上(shàng)行收益，同时引(yǐn)入非公开(kāi)市(shì)场(chǎng)投资中的(de)个体性估值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻(wén)动态便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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