金融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会有关部(bù)门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案(àn)件答记者问。证监(jiān)会有关(guān)部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法权益(yì)，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻(chè)落(luò)实(shí)党中央国(guó)务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件，社会影(yǐng)响广泛。作(zuò)为监管机构，如何(hé)推动(dòng)对(duì)上(shàng)述(shù)发(fā)行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员等相关责(zé)任主(zhǔ)体进行立(lì)体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位(wèi)追(zhuī)责。如(rú)在(zài)上述两案的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及(jí)相关责任人作出行政(zhèng)处罚和(hé)市场禁入决(jué)定，分别对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相关责(zé)任人(rén)员进(jìn)行行政处罚(fá)，并对部分责(zé)任(rèn)人员采取证券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同时(shí)，我会加(jiā)强(qiáng)与公(gōng)安机(jī)关(guān)的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时(shí)移(yí)送公安机(jī)关(guān)处理，推动(dòng)案件刑(xíng)事(shì)追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海(hǎi)证券(quàn)交易所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股票(piào)上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所(suǒ)将依法(fǎ)对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格投(tóu)资者及(jí)时有效地追究(jiū)违规上(shàng)市(shì)公司及(jí)其相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构等责任(rèn)主体的民(mín)事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场法律责任(rèn)体系(xì)的重要(yào)组成部分，是对违法行为进(jìn)行立(lì)体式(shì)追责的(de)重要一(yī)环，也是提高资本市(shì)场违法违规成本的(de)重要举(jǔ)措(cuò)。我(wǒ)会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督促市(shì)场参与各(gè)方归位尽责(zé)，形成资(zī)本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报告的(de)或者法律意见书的(de)证券(quàn)服务机构等违规主(zhǔ)体实(shí)施精准打击。如果(guǒ)相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构故意参(cān)与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照(zhào)过责相(xiāng)当的法治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投资者损(sǔn)失意愿(yuàn)和(hé)能力等(děng)因素(sù)，依法妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责的(de)执业(yè)行为付出代价(jià)。

　　四是关于(yú)中介机构(gòu)的责任人(rén)员。证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构从(cóng)业人员的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量(liàng)的重要(yào)因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介(jiè)机构责任(rèn)人员(yuán)存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投(tóu)资者合法权(quán)益，目前(qián)在(zài)投资者保护(hù)方面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等(děng)法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)规定了包括(kuò)协(xié)商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独(dú)诉(sù)讼、示范判(pàn)决(jué)、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些(xiē)制度各有(yǒu)优(yōu)势，对于个案中采用何(hé)种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投(tóu)资者(zhě)获赔的充分性和(hé)有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和能力(lì)等因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中(zhōng)证(zhèng)中小投资(zī)者服务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)，将依法接受投资者特(tè)别授权，申请参加该案并(bìng)转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的特(tè)征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼(sòng)程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和主承(chéng)销商，与其(qí)他(tā)中介机(jī)构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公(gōng)司初(chū)步(bù)估算结果，基金规模(mó)将根(gēn)据(jù)最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付(fù)金(jīn)额进行调(diào)整(zhěng)），用于(yú)先(xiān)行(xíng)赔付(fù)适格投(tóu)资(zī)者的投资(zī)损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者可以积(jī)极参与先行赔付(fù)程序(xù)直(zhí)接(jiē)获赔(péi)，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司披露的公告中提出向(xiàng)证监(jiān)会提(tí)交证券期货(huò)行政执法当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称当事人承(chéng)诺制度(dù)）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是(shì)指国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构(gòu)对涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法的单位或者个人进行调查期间，被调查的(de)当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或(huò)者不良影响(xiǎng)并经国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构认可，当事(shì)人(rén)履行承(chéng)诺后国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构终止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法律法规明确(què)规定了当事人承(chéng)诺(nuò)制度的基(jī)本流程、适用范围(wéi)、监(jiān)督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为可能获(huò)得的收益或者避免的(de)损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和(hé)没收违法所得的(de)金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失(shī)等(děng)诸多因素。承诺金数(shù)额通(tōng)常(cháng)高于罚没款数额(é)，且(qiě)可(kě)用于赔(péi)偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)这(zhè)一程序中，既可以实(shí)现(xiàn)对申请(qǐng)人的精(jīng)准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资(zī)者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并(bìng)解决案件(jiàn)相关的行政处(chù)理与民(mín)事赔偿问题，有效(xiào)提(tí)高执法效能，达(dá)到行(xíng)政追责与民事追责(zé)相统一的(de)效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司向我会提(tí)交当事(shì)人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会(huì)将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)实施规定》等(děng)规(guī)定(dìng)，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构及其(qí)责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案(àn)双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司(sī)、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、北京市康(kāng)达(dá)律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执(zhí)业过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、致同会(huì)计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等(děng)中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后(hòu)续将根(gēn)据其(qí)在(zài)相关执业行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关(guān)中介(jiè)机构有关责任人员在上(shàng)述案件中的(de)执业(yè)行为，如果发(fā)现(xiàn)有关责任人员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介(j卅是什么意思，卅是什么意思,读音iè)机(jī)构是保障资本市场高质(zhì)量(卅是什么意思，卅是什么意思,读音liàng)发展(zhǎn)的重要力量，中介(jiè)机构及其从业人员应(yīng)当严格(gé)遵守(shǒu)法律法(fǎ)规(guī)和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正的企业文化和行业文化(huà)，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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