金(jīn)融(róng)界4月21日消(xiāo)息(xī) 证监会(huì)有关部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件(jiàn)答(dá)记者问。证监会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处(chù)证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资(zī)本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机(jī)构，如(rú)何推(tuī)动对上述发行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际(jì)控(kòng)制人(rén)、中介机构及其责任人员等相关(guān)责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化(huà)打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一(yī)是(shì)对于证券发(fā)行人及(jí)相关(guān)控股股东、实际控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决(jué)严(yán)惩，全(quán)方位追责(zé)。如在上(shàng)述两案的(de)行政责(zé)任方(fāng)面，我会依法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技(jì)术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作出行政处(chù)罚(fá)和市场禁入决(jué)定(dìng)，分(fēn)别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安(ān)机关(guān)的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安(ān)机关处理，推(tuī)动案件刑事追责(zé)相(xiāng)关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规(guī)定，上(shàng)海证券交易所将依(yī)法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重(zhòng)大(dà)违法强制退(tuì)市。

　　二(èr)是(shì)依(yī)法支持(chí)适格投(tóu)资者(zhě)及时(shí)有效地追究(jiū)违规(guī)上市公司及其相关(guān)中介机构等责(zé)任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事(shì)责任是资本市(shì)场(chǎng)法律责任(rèn)体系的(de)重要组(zǔ)成部(bù)分，是对违法行为进行立(lì)体式追责的重要一(yī)环，也是提高资本(běn)市场违法违规(guī)成本(běn)的(de)重要(yào)举措。我会将(jiāng)进一步(bù)畅通投资(zī)者权利(lì)救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场参与各方归(guī)位尽(jǐn)责，形成资(zī)本市场良好生态(tài)。

　　三(sān)是对于(yú)为上市公司提(tí)供保荐、承销服(fú)务的证券公司(sī)、出具(jù)审计(jì)报告的或者法律意见书的(de)证(zhèng)券服务机构(gòu)等违规(guī)主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构(gòu)故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相当的法治理念(niàn)，综(zōng)合考虑(lǜ)违法程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失(shī)意愿(yuàn)和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责(zé)的执业行(xíng)为付(fù)出代(dài)价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构从业(yè)人员的道(dào)德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务质量的重(zhòng)要(yào)因素。如果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等案件中发现相关中介机(jī)构(gòu)责(zé)任人员存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发(fā)行案严重(zhòng)损害(hài)投资者(zhě)合法权(quán)益，目(mù)前在投资者(zhě)保护(hù)方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包(bāo)括(kuò)协(xié)商和解、纠纷调(diào)解(jiě)、先(xiān)行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼(sòng)等(děng)一(yī)系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有(yǒu)优势，对于个(gè)案中采用(yòng)何种方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)的适用条(tiáo)件、投(tóu)资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的(de)意愿和能力等因素，目标都是有效保护(hù)投(tóu)资者、惩(chéng)戒(jiè)和(hé)震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心发布(bù)公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投(tóu)资者(zhě)特(tè)别授(shòu)权，申请参(cān)加该案并(bìng)转换(huàn)特别代表人诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解决(jué)泽达易盛案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案(àn)，中信建投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他(tā)中(zhōng)介机构正在主(zhǔ)动筹备(bèi)投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿(yì)元设(shè)立先行赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初步估算结(jié)果，基金规模(mó)将根(gēn)据最终计算的(de)适(shì)格投资者损(sǔn)失(shī)赔付金额进(jìn)行调(diào)整），用于先行赔(péi)付适(shì)格投资者的投资损失。先(xiān)行赔付可(kě)以(yǐ)高效、快捷地(dì)解决(jué)紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序(xù)直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司披(pī)露的公告中提出向(xiàng)证监会提(tí)交证券期货行(xíng)政执法当事人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券(quàn)领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务(wù)院证(zhèng)券监督管理机(jī)构(gòu)对(duì)涉嫌(xián)证券期货违法的单位说唱歌手的cypher是什么意思，说唱cyber是什么意思(wèi)或者个人(rén)进(jìn)行调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为(wèi)、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当(dāng)事人履行承诺后国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构(gòu)终止案件调(diào)查(chá)的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确(què)规定了当事(shì)人(rén)承诺制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制(zhì)约机制等。

　　根据(jù)《证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办法》等(děng)规定(dìng)，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金(jīn)数额的确定需要(yào)综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为依(yī)法可(kě)能(néng)被处以罚款和没收违法所得(dé)的(de)金额，以及投资者(zhě)因当事(shì)人(rén)涉嫌(xián)违法行为所(suǒ)遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数(shù)额，且可用于赔(péi)偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可以实现对申(shēn)请人的精准打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺(nuò)制度可以一并(bìng)解决(jué)案件(jiàn)相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题(tí)，有效提高执(zhí)法效能，达到(dào)行政追责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会(huì)提交(jiāo)当(dāng)事人(rén)承诺申请(qǐng)，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办(bàn)法》《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉的证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构及其责任(rèn)人员，下一步(bù)将如何(hé)处理？

　　答(dá)：说唱歌手的cypher是什么意思，说唱cyber是什么意思>前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉(shè)中(zhōng)介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案(àn)中，东兴证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司、天(tiān)健会计(jì)师事务所(suǒ)、北(běi)京市康达律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)、容诚(chéng)会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律师事务所(suǒ)等中介机构启动(dòng)了(le)相关调查工作，后续将根(gēn)据其(qí)在相(xiāng)关执(zhí)业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其(qí)主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以(yǐ)及申(shēn)请证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺等情形，依法进行(xíng)下一步处理。需要(yào)指出的是，我们将关注相关(guān)中介机构(gòu)有关(guān)责任(rèn)人员在上述(shù)案件中(zhōng)的执业(yè)行(xíng)为，如(rú)果发现有关责(zé)任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规(guī)予以严(yán)处(chù)。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构是(shì)保(bǎo)障资本市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实(shí)守信、廉洁自(zì)律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营(yíng)造和维护风清气(qì)正(zhèng)的(de)企(qǐ)业文化和(hé)行业(yè)文化，珍视行业(yè)声誉。

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