金融界5月5日消息 央行、香港(gǎng)证券及期货事务监(jiān)察委员(yuán)会、香港金融管理局即将正式启动香港与(yǔ)内地利率互换市场互(hù)联(lián)互通合(hé)作。北向(xiàng)互换通(tōng)下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。初期，全部境外投资者(zhě)通过北向互换通开(kāi)展(zhǎn)利率互换(huàn)交易在轧差后的名义本金净额每(měi)日不超过人民币200亿元，后续可根据市(shì)场情(qíng)况适时(shí)调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民(mín)银行(xíng)、香港证券(quàn)及期(qī)货事务监察委员(yuán)会、香港金(jīn)融管(guǎn)理局即(jí)将正式(shì)启动香港与(yǔ)内地利率(lǜ)互换市场互(hù)联(lián)互通合作

　　为(wèi)促进内(nèi)地与香港(gǎng)金融衍生品市场的(de)协同发展，构建高水平(píng)金(jīn)融开放格局(jú)，2022年7月4日，中国人民银行（以(yǐ)下简(jiǎn)称人(rén)民(mín)银(yín)行）、香(xiāng)港证券(quàn)及(jí)期货事(shì)务(wù)监察委员会（以(yǐ)下简称香港证监会(huì)）、香港金融管理局(jú)（以下简称香(xiāng)港金管局）发布联合公(gōng)告(gào)，同意(yì)中国外汇交易中心（全国银行(xíng)间同(tóng)业拆借中心）（以下简称外汇交易(yì)中心）、银行间市场清算所股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称上海清算所）和香(xiāng)港场外结算有限(xiàn)公司(sī)（以下简称(chēng)场外结算公(gōng)司）开展香港与内地(dì)利率互换市场互联互通戊戌年是哪一年合作（以下简称“互(hù)换通”），初期(qī)先行开(kāi)通“北向互(hù)换通”，香港(gǎng)及其(qí)他国(guó)家和(hé)地区(qū)的(de)境外(wài)投资(zī)者(zhě)可(kě)通过两地基础设施互联互通参与(yǔ)内地银行间金融衍(yǎn)生品市场(chǎng)。自联合公告发布以来(lái)，“互换(huàn)通”的各项准备(bèi)工作进展顺利(lì)，“北向互换通”下的交(jiāo)易将于(yú)2023年5月15日启动(dòng)。为便于“北向互换通”的顺利(lì)推出，现就有(yǒu)关(guān)事宜说明如(rú)下：

　　一、“北(běi)向互(hù)换通”的相关交易及结(ji戊戌年是哪一年é)算安排

　　（一）交(jiāo)易品(pǐn)种：

　　“北(běi)向(xiàng)互换通”初期可(kě)交易品种为利(lì)率互换(huàn)产品，报价、交易及结算币种为人民币(bì)。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北向互换(huàn)通”的境内(nèi)投资者（即(jí)互换(huàn)通报价商）需(xū)与外汇交易(yì)中(zhōng)心签署报价商协议(yì)，并为上海清算(suàn)所利率互换(huàn)集中清算(suàn)业务的清算会员或该类(lèi)会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通(tōng)”的(de)境外投资者为符(fú)合人民银(yín)行要求(qiú)并完成内地银行间债券(quàn)市场准(zhǔn)入(rù)备案的(de)境外机(jī)构投资者，并经外汇(huì)交易中心开(kāi)通“北向互换通”交易权限。拟申请开(kāi)通“北向互换(huàn)通”交易权限的境(jìng)外投资者需同时(shí)申(shēn)请成(chéng)为场外结算公司的清算会员或该(gāi)类会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇(huì)交(jiāo)易中心与(yǔ)人民银行(xíng)认可的境外电子交易平台互联提供交易服务。

　　2.清算(suàn)安排：上海清算所和(hé)场外结算公司建立中央(yāng)对手方清算机构互(hù)联互通，共(gòng)同向境(jìng)内外投资者提(tí)供清算、结算(suàn)服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易(yì)额(é)度：初期，全部境(jìng)外投资者通(tōng)过“北向互换通(tōng)”开展利率互换交易(yì)在轧差(chà)后的名(míng)义(yì)本金净额(é)每日不(bù)超过人(rén)民(mín)币200亿元，后续可(kě)根据市(shì)场情(qíng)况适(shì)时调整额度。

　　2.清(qīng)算(suàn)额度：上海(hǎi)清算所与场外结算公司针对双方(fāng)清算所之(zhī)间的风险敞口建立“互换通”资源池。初(chū)期，上海清算所与(yǔ)场外结(jié)算公(gōng)司之间净头寸对(duì)应的“互换(huàn)通”资源(yuán)池风险敞口设定(dìng)上限(xiàn)不超过人民币40亿元(yuán)，后续(xù)可根据市场情况适时调整额(é)度(dù)。

　　二、人(rén)民(mín)银行、香港(gǎng)证(zhèng)监会(huì)和香港(gǎng)金(jīn)管局(jú)已就(jiù)“互换通”涉及的(de)跨境(jìng)监管合作原则(zé)和具(jù)体安(ān)排达成共识，并签署了《关于内地-香港债券及衍生品市场相关事宜的(de)谅解备忘录》。备忘录健全了两(liǎng)地(dì)监管机构(gòu)在债(zhài)券及衍生品市场方面(miàn)的监(jiān)管合(hé)作(zuò)安排和联络(luò)协商机制，共同维护“互换通”的正常运(yùn)行、金融市场稳定和(hé)公(gōng)平交易秩序。

　　三、外(wài)汇交易中心、上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算所(suǒ)和场外结(jié)算公(gōng)司应当依法履(lǚ)行“互换(huàn)通”下(xià)的各(gè)项职(zhí)责，组织(zhī)市场各方有序(xù)开展“北向互换通”业务。清算会(huì)员(yuán)应(yīng)当遵守相关(guān)监管(guǎn)规(guī)定及(jí)业务规则，加强内部控制，防范和(hé)控制风险(xiǎn)，做好投资者教育和服(fú)务，切实维护(hù)投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益。投资(zī)者应当充(chōng)分了(le)解两地市场法律法(fǎ)规、业(yè)务规则和实(shí)践(jiàn)操作的差异，评估和(hé)控制(zhì)风险(xiǎn)，理性开展相关投资(zī)。

　　市场(chǎng)各(gè)方应进一步做好准(zhǔn)备工作，确保“北向互换通”顺利(lì)启动。有兴(xīng)趣参(cān)与“北(běi)向互(hù)换通”的投资者可联系外汇交易中心、上海清算所、场外结(jié)算公(gōng)司为(wèi)参(cān)与做(zuò)准(zhǔn)备。

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