在(zài)“扶优限劣(liè)”的(de)基本(běn)方针下(xià)，私募基金行(xíng)业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又有私(sī)募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网站披露的一(yī)则公告(gào)显示，雪杉(shān)基(jī)金存在违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证券(quàn)投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披(pī)露了一则纪律处分(fēn)事先(xiān)告知(zhī)书送(sòng)达公告。经查(chá)，深圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违规行为，时任高级(jí)管理(lǐ)人员黄(huáng)某应(yīng)当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募证券投(tóu)资基金(jīn)”，并由(yóu)该产(chǎn)品(pǐn)购买指定债(zhài)券。以(yǐ)上行为不符(fú)合私募(mù)基金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者(zhě)披露(lù)关联(lián)交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪(xuě)投资管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映(yìng)雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映(yìng)雪执(zhí)行事(shì)务合伙人、实际控(kòng)制人(rén)，上述交易构(gòu)成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行(xíng)明确、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三是未落实投资(zī)者适(shì)当性管理要(yào)求(qiú)。雪杉(shān)春(chūn)茗(míng)1号基金(jīn)的投(tóu)资者王某的基金合(hé)同于2015年(nián)7月(yuè)7日(rì)签(qiān)署，但是其风险测评问(wèn)卷则(zé)于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉合(hé)规风控负(fù)责人，应当对发生在各(gè)自(zì)任职期间公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其(qí)私(sī)募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的(de)是，这已经不是雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私募基金(jīn)业务活动(dòng)中(zhōng)，存在(zài)未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未淘淘氧棉属于什么档次，七度空间属于什么档次采取问卷调查等方式对个别投资者的风(fēng)险识别能力和风险承担(dān)能力进行评估、未(wèi)按照合同约(yuē)定(dìng)如实向投(tóu)资者(zhě)披(pī)露可能影响投资(zī)者合(hé)法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私(sī)募管(guǎn)理办(bàn)法》第三(sān)十三条规定，决定(dìng)对其采取出具(jù)警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居(jū)股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型为私(sī)募证券(quàn)投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管(guǎn)变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经(jīng)理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联公司(sī)为深(shēn)圳市塔门(mén)投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策略是通过追(zhuī)踪资(zī)产价(jià)格指数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观(guān)经济和估(gū)值指标，以分析并(bìng)提(tí)取经(jīng)济周期中的趋势性行业和事(shì)件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入(rù)非(fēi)公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风(fēng)险。但(dàn)在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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