俄罗斯乌克兰什么时候结束战争

　　科创板首批退(tuì)市公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公告(gào)称，其(qí)收到证(zhèng)监会下(xià)发的《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)》，将被(bèi)实(shí)施(shī)重(zhòng)大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所(suǒ)也(yě)对两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示(shì)，其收到(dào)12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代(dài)、天(tiān)健会计(jì)师(shī)事务(wù)所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书(shū)显示(shì)，紫晶存储存(cún)在欺诈(zhà)发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申(shēn)报稿，同(tóng)年10月获科创板上(shàng)市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造物(wù)流单据和验收(shōu)单据入(rù)账、安排资金回款(kuǎn)、提前(qián)确认收入等方(fāng)式(shì)虚增营业收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年(nián)末(mò)对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股(gǔ)说明(míng)书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过(guò)前(qián)述财务造假方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对外担(dān)保的问题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关(guān)负(fù)责人也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书(shū)显示(shì)，其(qí)于2019年(nián)6月披(pī)露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如(rú)实披露(lù)关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达(dá)易盛(shèng)及其(qí)全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记载(zài)的利(lì)润总额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还存在虚增(zēng)在建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注的(de)是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对(duì)泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚款(kuǎn)非(fēi)法(fǎ)募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董(dǒng)事(shì)、副总经理、财务总监、董事(shì)会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的(de)是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家(jiā)公司均有不同(tóng)幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被(bèi)终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)行为(wèi)，将被实施重大违(wéi)法强制(zhì)退(tuì)市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均收到(dào)上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知(zhī)书。在收到终(zhōng)止上(shàng)市告(gào)知书后，两家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终止公司股票上市事宜(yí)进行审(shěn)议，并根据(jù)上市委员会的审核意见作出是(shì)否终止公(gōng)司股票上市的(de)决定(dìng)。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若(ruò)股票被终(zhōng)止上市(shì)，自交易所公告对(du俄罗斯乌克兰什么时候结束战争ì)股(gǔ)票作出(chū)终止上市(shì)的(de)决定之日后5 个交易日届满的(de)下一交易(yì)日起，相关公司股票(piào)复牌(pái)并进入退(tuì)市(shì)整理期，并在(zài)股票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识，退市整(zhěng)理期的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个(gè)交(jiāo)易(yì)日。交易(yì)所(suǒ)将在(zài)退市整(zhěng)理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其(qí)已于(yú)当(dāng)日收到12名投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的(de)申请。起诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及时公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者(zhě)提起的诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机(jī)构东兴(xīng)证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计(jì)师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执(zhí)行泽达(dá)易盛(shèng)首次公开发行股(gǔ)票(piào)并(bìng)在科创板上(shàng)市(shì)项目中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其(qí)公(gōng)司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)公告称(chēng)，关注到(dào)上海(hǎi)金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将(jiāng)密切关注诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院后续(xù)受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)，发(fā)布普通代表人诉讼(sòng)权(quán)利登记(jì)公告(gào)，拟相关法律(lǜ)法规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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