科创板首批退(tuì)市公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事(shì)先告知(zhī)书(shū)，两家(jiā)公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券(quàn)及两名保代(dài)、天健会(huì)计师事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所均在被起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获科创板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据入(rù)账、安排(pái)资(zī)金(jīn)回(huí)款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚(xū)增(zēng)利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半年末对外担(dān)保(bǎo)余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书签(qiān)署日，未按(àn)规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述(shù)财务造假方式(shì)虚增(zēng)营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存在(zài)未按规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责人也(yě)被处以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈发行被压缩面膜蚕丝和纯棉的哪个好用，压缩面膜哪个牌子好用罚超8亿

　　压缩面膜蚕丝和纯棉的哪个好用，压缩面膜哪个牌子好用ong>实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛(shèng)在公告的证券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公(gōng)司浙江金淳(chún)、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚(xū)增在建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达(dá)易盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募(mù)集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)则被罚(fá)款非(fēi)法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日(rì)市场全(quán)面大跌的(de)行情下，两家公司均有不同(tóng)幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数(shù)为6538户(hù)，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及(jí)《上海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科(kē)创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。公司股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的事(shì)先(xiān)告(gào)知书。在收到终止上市告(gào)知书后(hòu)，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)可以根(gēn)据规定(dìng)申请听证，提(tí)出陈述和(hé)申辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委员会(huì)就是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市事(shì)宜进(jìn)行(xíng)审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否(fǒu)终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股(gǔ)票被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定(dìng)之日后(hòu)5 个(gè)交易日届满的下(xià)一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公(gōng)司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前(qián)冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在(zài)退市整理期届(jiè)满后5个交易日内对股(gǔ)票予(yǔ)以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投资(zī)者同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查(chá)，及时(shí)公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等(děng)，中介机(jī)构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公(gōng)告称，因在执行泽(zé)达(dá)易盛首(shǒu)次公开发行股票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，证监会决(jué)定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称，关(guān)注到(dào)上海金融(róng)法(fǎ)院收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公(gōng)司构(gòu)成(chéng)欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后(hòu)续受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)权利(lì)登记公(gōng)告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名(míng)）投压缩面膜蚕丝和纯棉的哪个好用，压缩面膜哪个牌子好用资(zī)者特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。

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