零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会(huì)拟对东北(běi)证券(quàn)合计被罚(fá)没逾(yú)750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)调查(chá)完毕，中国证监会(huì)依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目(mù)保荐人(rén)，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)的(de)审(shěn)查反馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来(lái)源(yuán)及合(hé)法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对象之(zhī)一北京(jīng)天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际(jì)出(chū)资与其(qí)承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开发行股票的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票发(fā)行过(guò)程与认购对象合 规性的报(bào)告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期(qī)间未对募集资金置换预投资(zī)金(jīn)事项审慎核查(chá)，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流(liú)动资金(jīn)的(de)用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决(jué)定：对(duì)东北证券责令改正，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项目的(de)保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并处以5万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查公安协警工资多少，公安协警怎公安协警工资多少，公安协警怎么样么样询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人(rén)已经离(lí)开(kāi)了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市(shì)，且定增项目已时隔(gé)近七年(nián)，但(dàn)证监(jiān)会(huì)仍对(duì)东(dōng)北证券立案调查并处以三(sān)倍(bèi)的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在(zài)全面(miàn)注册制(zhì)背景公安协警工资多少，公安协警怎么样下，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压实(shí)中介机构责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券(quàn)而(ér)言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就(jiù)已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股(gǔ)权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在(zài)被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不(bù)得减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的(de)罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年(nián)前三(sān)个月东北证券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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