在“扶优(yōu)限劣”的(de)基本(běn)方(fāng)针(zhēn)下，私募(mù)基金行业监管趋严(yán)，近日又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露的一则公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合(hé)规(guī)风控(kòng)负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂(zàn)停备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业(yè)协会网站披露了一(yī)则纪律处分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理(lǐ)有(yǒu)限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行(xíng)为，时任高级管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应当对(duì)此承(chéng)担(dān)法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联(lián)方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业(yè)发展(zhǎn)集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券(quàn)。以上行为不符(fú)合私募(mù)基金管理人专业化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联(lián)交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事(shì)务(wù)合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构(gòu)成关联交易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资者进行明(míng)确、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是未落(luò)实投资者(zhě)适当性管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基(jī)金的投资者王某的基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月(yuè)21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉(shān)合(hé)规风控负责人(rén)，应(yīng)当对发生在各自任职期间(jiān)公司的违规行(xíng)为承担(dān)相应责任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证(zhè莫问前程上一句是啥 莫问前程的意思ng)监局曾对(duì)雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉(shān)基金在从事私募(mù)基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调(diào)查等方(fāng)式对个别投(tóu)资(zī)者的风险识别能(néng)力(lì)和风(fēng)险承担能力进行评估、未按照合(hé)同约(yuē)定如实向(xiàng)投(tóu)资者披(pī)露可能(néng)影响投资者合法权(quán)益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定对(duì)其采取出具警示(shì)函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管(guǎn)理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾(céng)进行高(gāo)管(guǎn)变更。目前雪杉基(jī)金的法人(rén)、总经理为汲培欣(xīn)，合规(guī)风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还(hái)有一家关联(lián)公司为深圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私(sī)募股权(quán)、创业(yè)投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境内平台(tái)的跨境(jìng)协同效应，为(wèi)投(tóu)资(zī)人(rén)寻找(zhǎo)海(hǎi)外(wài)长期稳定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济(jì)和(hé)估(gū)值指标，以分(fēn)析并提取(qǔ)经济周(zhōu)期中的(de)趋势性行业和事(shì)件(jiàn)以最(zuì)大化投资上行(xíng)收益，同时(shí)引入非(fēi)公(gōng)开市场投资(zī)中的个体性估值和(hé)内在价值分析体(tǐ)系(xì)，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年1莫问前程上一句是啥 莫问前程的意思0月(yuè)，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停(tíng)止更新。

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