在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业(yè)监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业协会网站披露(lù)的一则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基(jī)金存(cún)在违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规(guī)行为。根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备(bèi)案六个(gè)月；对时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规风(fēng)控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露了(le)一(yī)则纪律处分事先(xiān)告知(zhī)书送达公告(gào)。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级(jí)管理人员(yuán)黄(huáng)某应(yīng)当对(duì)此承担法(fǎ)律责任，协(xié)会拟(nǐ)对其(qí)作出纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金(jīn)存(cún)在(zài)四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业(yè)化运(yùn)营原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由(yóu)债(zhài)券发行人关(guān)联方出资(zī)认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通过深圳(zhèn)雪杉在管产(ch佛教肉莲是什么ǎn)品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基(jī)金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限(xiàn)公司(sī)（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协(xié)议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行(xíng)为(wèi)不符合(hé)私募(mù)基(jī)金管理(lǐ)人专业化(huà)运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别(bié)投向(xiàng)上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行(xíng)事务合(hé)伙人(rén)、实际控制人，上述交易(yì)构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者(zhě)进行(xíng)明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资(zī)者(zhě)适当性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员工存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责(zé)人(rén)，应(yīng)当对(duì)发(fā)生在各自任职期间公(gōng)司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个(gè)月(yuè)；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉基(jī)金(jīn)首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉(shān)基金(jīn)出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在从事私募基金(jīn)业务活动中(zhōng)，存(cún)在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式(shì)对(duì)个(gè)别投资者(zhě)的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未(wèi)按照合同(tóng)约定如实向投资者披(pī)露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息等情(qíng)形。依(yī)据(jù)《私募管理佛教肉莲是什么办法》第三(sān)十三条规定(dìng)，决定对其采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机(jī)构类型(xíng)为私募证(zhèng)券投(tóu)资基金管理(lǐ)人(rén)，全职员(yuán)工(gōng)人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目前(qián)雪杉基(jī)金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规(guī)风控负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的(de)是，百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门(mén)投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募(mù)股(gǔ)权(quán)、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示(shì)，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”佛教肉莲是什么），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境内平台的(de)跨(kuà)境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋势(shì)性行业和事件以(yǐ)最大(dà)化投(tóu)资上行收益，同时(shí)引入(rù)非公开市场投资中的(de)个体性估值和内在(zài)价值分析体系(xì)，以更好锁(suǒ)定投资(zī)的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻(wén)动态便停止更新。

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