零容忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监(jiān)会《行政处(chù)罚事(shì)先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目(mù)保(bǎo)荐(jiàn)人，中国(guó)证监会(huì)在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见(jiàn)中要(yào)求保荐机构(gòu)对本(běn)次发行对(duì)象的认购资(zī)金来(lái)源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行(xíng)认购义务(wù)的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发(fā)行对(duì)象(xiàng)之一北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督导期间未对募(mù)集资金置换预投资金事(shì)项审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况，未(wèi)充(chōng)分关注募投项(xiàng)目流(liú)动资金的用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉(shè)诉(sù)事(shì)项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定(dìng)增项目(mù)的保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给(gěi)予(yǔ)警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持(chí)续督导(dǎo)期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意(yì)味着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东(dōng)北证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证券(quàn)立(lì)案调查并处(chù)以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下(xià)，继续保(bǎo)持强监管、压(yā)实(shí)中介机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收(shōu)入合(hé)计(jì)0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券(quàn)商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身经(jīng)营发(fā)展需(xū)要等自(zì)主决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大(dà)股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立案调查(chá)期间，公(gōng)司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司(sī)股份事项均属(shǔ)于规定(dìng)不得减持(chí)范畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的(de)主要原因是公司投资(zī)与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银(yín)行业务(wù)收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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