在“扶优(yōu)限劣”的基本方(fāng)针下(xià)，私募(mù)基金行(xíng)业监(jiān)管趋严，近日又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化(huà)运营原则等(děng)四项(xiàng)违(wéi)规行为(wèi)。根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金合规风(fēng)控负责人(rén)的(de)黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露(lù)了(le)一则纪律处分(fēn)事先告(gào)知书(shū)送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高级(jí)管理人员黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其(qí)作出纪律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基(jī)金存在四项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方(fāng)出(chū)资(zī)认(rèn)购上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份(fèn)额(é)，该(gāi)产(chǎn)品通过深圳雪(xuě)杉(shān)在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由(yóu)指定第三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产品(pǐn)购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私(sī)募(mù)基金(jīn)管理(lǐ)人专业化运营(yíng)的(de)要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执(zhí)行事(shì)务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者适(shì)当(dāng)性管理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者(zhě)王(wáng)某的基金合同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财(cái)务等岗(gǎng)位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规(guī)风控负责人(rén)，应当对发(fā)生在各自任职期间公司的违规行为承担相(xiāng)应责(zé)任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这已经不是(shì)雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金在从(cóng)事(shì)私募(mù)基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采取问(w广西属于哪个省份，广西属于哪个省哪个市哪个区èn)卷调(diào)查等方式对(duì)个(gè)别投资者的(de)风险识别能力和风险承(chéng)担能(néng)力进行评估、未按照(zhào)合同约定如实向投资者(zhě)披露可(kě)能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权(quán)益的重大信息等(děng)情(qíng)形。依据(jù)《私募管理办法》第三十(shí)三条规定，决(jué)定对其采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监管(guǎn)措施。

　　百(bǎ广西属于哪个省份，广西属于哪个省哪个市哪个区i)亿私募(mù)映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券(quàn)投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数(shù)14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目(mù)前雪(xuě)杉基(jī)金的(de)法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的(de)是，百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)为雪(xuě)杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家(jiā)关联公司(sī)为深圳市塔门投资(zī)管(guǎn)理(lǐ)有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平台的跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定(dìng)资(zī)产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投资策略是通过追(zhuī)踪资(zī)产价格(gé)指数、利率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指(zhǐ)等宏观经济和估值(zhí)指标(biāo)，以分析(xī)并提取经济周期中的趋势性行业(yè)和事件以最大化(huà)投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投资中的(de)个体(tǐ)性估值(zhí)和内在价值分析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定投资(zī)的下(xià)行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的(de)新闻动(dòng)态便停(tíng)止更新。

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