直播短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当，违规(guī)展业(yè)仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出(chū)，恒泰证券该名员(yuán)工任(rèn)职(zhí)期间实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

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　　利用(yòng)自(zì)媒体(tǐ)从(cóng)事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇(yù)四(sì)川证(zhèng)监局开(kāi)出的(de)警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来(lái)看，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学(xué)校(xiào)”引流(liú)，并通过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从(cóng)事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在(zài)机构或者投资者合(hé)法利(lì)益(yì)相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具(jù)警示函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部也被出具(jù)警示函(hán)。四川证监(jiān)局认为，该(gāi)营业部合规管(guǎn)理不到位，未(wèi)严格(gé)规(guī)范从(cóng)业人员执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人(rén)员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人(rén)职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台(tái)上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发布短视频的账(zhàng)号(hào)数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短视频中(zhōng)留言追问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业(yè)也(yě)不例(lì)外(wài)。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾(gù)资(zī)质进行(xíng)证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券数据(jù)程序化有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证(zhèng)监(jiān)局出具(jù)警示函(hán)。经查，容(róng)维证券员工(gōng)马某(mǒu)某无证券投资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提(tí)供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易(yì)伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣(xu如来佛祖最怕的一个人，如来佛祖的克星是谁ān)传并出售投资服(fú)务(wù)，但(dàn)其未取得从事证券(quàn)投资咨询业(yè)务(wù)的(de)核准，不具备(bèi)证券投资咨(zī)询从业(yè)资格及业务(wù)资质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发(fā)机构监(jiān)管(guǎn)情况通报(bào)，对(duì)证券公司从(cóng)业人员(yuán)网(wǎng)络(luò)直播提出(chū)监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确保信息来(lái)源合(hé)法(fǎ)合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场(chǎng)树(shù)立长期投(tóu)资、价(jià)值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进(jìn)一步加强对证(zhèng)券公司(sī)工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前(qián)对直播内容进行(xíng)把关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了(le)《网(wǎng)络主(zhǔ)播行(xíng)为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司(sī)下(xià)发关于排(pái)查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活(huó)动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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