直播短视频成(chéng)为市(shì)场(chǎng)风(fēng)口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就能(néng)当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)过生日小寿星一般指几岁,十八岁可以叫小寿星吗，18岁生日可以叫小寿星吗监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要(yào)直面的(de)问题。而无证(zhèn过生日小寿星一般指几岁,十八岁可以叫小寿星吗，18岁生日可以叫小寿星吗g)券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来(lái)看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从事(shì)违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部及(jí)员工遭(zāo)遇(yù)四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出(chū)，熊(xióng)某平在(zài)恒泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过(guò)抖音(yīn)账号(hào)发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违(wéi)规从事营利(lì)性(xìng)经营活(huó)动，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独立(lì)性的(de)职务或者从事(shì)与(yǔ)所在机(jī)构或者投资(zī)者合法利益(yì)相冲突(tū)的(de)活(huó)动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局(jú)决(jué)定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为(wèi)，该营业部合规管理(lǐ)不(bù)到(dào)位，未严格规范从业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推(tuī)广的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在(zài)视频(pín)平台上已(yǐ)有一(yī)定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平(píng)台(tái)上以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义(yì)发布短视频的账号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的(de)恒(héng)泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账号(hào)运营(yíng)时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办理执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办(bàn)理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的(de)即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通(tōng)过抖音(yīn)直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博(bó)进(jìn)行荐(jiàn)股、预(yù)测(cè)股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资(zī)咨询业务(wù)的核准，不具备(bèi)证券投资咨(zī)询从业资(zī)格及业务资质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监(jiān)管情(qíng)况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播(bō)提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网(wǎng)络直播(bō)等形式(shì)发表评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势(shì)，引导(dǎo)市场树(shù)立长(zhǎng)期投资(zī)、价值(zhí)投(tóu)资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司应进一(yī)步(bù)加强对证券公司工作人员(yuán)直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中(zhōng)对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避(bì)免产生不(bù)良(liáng)影响；直播(bō)中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国(guó)家广播(bō)电视总局(jú)、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播(bō)行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播(bō)应(yīng)取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各(gè)家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询公司下(xià)发关于排查(chá)报送网络(luò)非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填(tián)报证券领域(yù)涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经(jīng)营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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