在(zài)“扶优限劣(liè)”的(de)基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业(yè)协(xié)会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在(zài)违(wéi)反(fǎn)专业(yè)化(huà)运(yùn)营原则(zé)等四(sì)项违规行为。根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月(yuè)；对时(shí)任雪杉(shān)基(jī)金合规风控负责人的黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事(shì)先告知(zhī)书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对(duì)此承担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关(guān)联方出(chū)资认(rèn)购上海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定由指定第(dì)三(sān)方(fāng)认(rèn)购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上(shàng)行为不符合私募基金管理(lǐ)人(rén)专业(yè)化运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未(wèi)向(xiàng)投资者(zhě)披露关联(lián)交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏碳酸铜存在吗 有碳酸铜这种物碳酸铜存在吗 有碳酸铜这种物质吗质吗(xià)桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分(fēn)别(bié)投向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深(shēn)圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投资(zī)者进(jìn)行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资(zī)者王某的(de)基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般(bān)员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控负责人，应(yīng)当对(duì)发生在各自任职期间公司(sī)的违(wéi)规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其私(sī)募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对 黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾(céng)对雪杉基(jī)金出具(jù)警示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示(shì)，经查，雪杉基(jī)金在从事(shì)私募基金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别(bié)投资者(zhě)的风险(xiǎn)识别(bié)能力(lì)和风险(xiǎn)承担能力进(jìn)行评(píng)估(gū)、未(wèi)按照合同约(yuē)定如实向投(tóu)资者披露可能影(yǐng)响投资(zī)者合法权益的重大信(xìn)息等(děng)情形。依据《私募(mù)管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪投(tóu)资居(jū)股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注册(cè)资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资(zī)基金(jīn)管理人，全职(zhí)员(yuán)工人数14人，管理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控(kòng)负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公(gōng)司(sī)为深圳市塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募(mù)股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海外(wài)长期稳定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投资(zī)策略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏观(guān)经济和估值指标(biāo)，以分析(xī)并提取经(jīng)济周期中的趋势(shì)性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非公(gōng)开市场投资中(zhōng)的个(gè)体性估值和内在(zài)价值(zhí)分析体系，以更(gèng)好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官(guān)网的新闻动态便(biàn)停止(zhǐ)更新(xīn)。

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