零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　国家常务委员7人，国家常务委员7人简历mg alt="东北(běi)证券突发！时(shí)隔7年(nián)，仍然被(bèi)罚(fá)750万(wàn)…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506428.png">

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石(shí)股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持(chí)续(xù)督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查(chá)完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做(zuò)出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的(de)审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资(zī)金来源(yuán)及合法性、是(shì)否具备履行认购(gòu)义务(wù)的能力进行核(hé)查，公司未(wèi)按要求对(duì)本(běn)次非(fēi)公开发行对(duì)象之一北京天(tiān)证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源(yuán)审慎核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在(zài)持(chí)续督(dū)导(dǎo)期间未对募集资金(jīn)置换(huàn)预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查(chá)募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持(chí)合理(lǐ)的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业(yè)务(wù)收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对(duì)定(dìng)增(zēng)项目的保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据，这意味着(zhe)两人已经(jīng)离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从东北(běi)证(zhèng)券离(lí)职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对(duì)东北证(zhèng)券立案调(diào)查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责(zé)任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大(dà)股东亚(yà)太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北(běi)证券在被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查期(qī)间，公司大股东不得(dé)减持(chí)股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股份事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上(shàng)述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信(xìn)托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的(de)罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东(dōng)北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，国家常务委员7人，国家常务委员7人简历业(yè)绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投(tóu)资银行业务收入(rù)增加所致。

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