直播短视频成为(wèi)市(shì)场(chǎng)风口，但(dàn)金(jīn)融(róng)“大(dà)V”并非(fēi)想当就能当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局(jú)对(duì)恒泰证券某营业部(bù)及(jí)员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)该名(míng)员工任职期间实(shí)名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)第三(sān)方(fāng)引(yǐn)流，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的(de)新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来(lái)看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技(jì)能学校”引流，并通过(guò)收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构及其(qí)工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)工作人员(yuán)不得违规(guī)从事(shì)营(yíng)利性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者(zhě)从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。四川证监局认为，该营(yíng)业部(bù)合规管理(lǐ)不到位，未严格规范(fàn)从业(yè)人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过(guò)短视频(pín)平台进行推广的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职(zhí)业发展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在(zài)视频(pín)平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号(hào)的(de)粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰(tài)证(zhèng)券员工(gōng)名义发(fā)布(bù)短视频的账号数量也有不少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝数(shù)量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名(míng)的恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期(qī)待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题(tí)需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各(gè)行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不(bù)例外(wài)。由于直(zhí)播活(huó)动的即(jí)时性，合规(guī)问(wèn)题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马某某无证券(quàn)投资顾问(wèn)执业(白凉粉是什么东西在哪可以买到呢 白凉粉是凉性的吗yè)资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券(quàn)市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服(fú)务(wù)，但(dàn)其(qí)未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格(gé)及业务(wù)资质，共(gòng)罚(fá)没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下(xià)发机构监管(guǎn)情况通报(bào)，对证券公司(sī)从业(yè)人员(yuán)网络直播提出(chū)监管要(yào)求。证券公司(sī)工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要(yào)确(què)保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专(zhuān)业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立(lì)长期投资、价值(zhí)投资(zī)和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工(gōng)作(zuò)人员直播(bō)展业(yè)的管理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进(jìn)行把关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进行监测(cè)监控(kòng白凉粉是什么东西在哪可以买到呢 白凉粉是凉性的吗)，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及(jí)时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视(shì)总局、文(wén)化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行(xíng)为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内容(róng)，主播应(yīng)取得(dé)相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司(sī)下发(fā)关于排查报(bào)送网络非法(fǎ)证券活(huó)动(dòng)信息的(de)通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及(jí)非法证券活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排(pái)查(chá)假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机(jī)构和人员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。

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