在“扶优限劣”的(de)基本方针下(xià)，私募(mù)基金(jīn)行业(yè)监(jiān)管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业(yè)协会网(wǎng)站(zhàn)披露的(de)一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募(mù)基(jī)金产品备案六个月；对时任雪杉基金合(hé)规风控(kòng)负(fù)责人的黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露了(le)一则纪律处(chù)分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有(yǒu)限公司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违法违(wéi)规行(xíng)为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当(dāng)对此承(chéng)担法律责任，协会(huì)拟对其(qí)作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏(xìng)达成《业(yè)务合(hé)作协(xié)议》，由债券(quàn)发行人关联(lián)方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏(知道直径怎么求圆的周长公式，直径乘以3.14是周长吗n style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>知道直径怎么求圆的周长公式，直径乘以3.14是周长吗xià)桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”最(zuì)终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产(chǎn)品购买指定(dìng)债券。以上行(xíng)为不符合(hé)私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投(tóu)资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别(bié)投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事(shì)长郑宇为上海(hǎi)映雪执(zhí)行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进(jìn)行明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三是未落实(shí)投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的(de)基金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般(bān)员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财(cái)务等(děng)岗位员工存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司的违(wéi)规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经(jīng)不(bù)是(shì)雪杉基金(jīn)首次(cì)遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪(xuě)杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查(chá)等方式对个别投(tóu)资者(zhě)的风险(xiǎn)识别能力和(hé)风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合同约定(dìng)如(rú)实向投资(zī)者披(pī)露可能影响投资者(zhě)合(hé)法权益的重大信息(xī)等情形。依据《私(sī)募管理办法(fǎ)》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投(tó知道直径怎么求圆的周长公式，直径乘以3.14是周长吗u)资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进行高管(guǎn)变(biàn)更。目(mù)前雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)的法人、总经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的(de)股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联(lián)公司为深(shēn)圳(zhèn)市塔(tǎ)门投(tóu)资管理有(yǒu)限公司(sī)，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的(de)跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是通过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分(fēn)析并提(tí)取经济周期中的趋势性行(xíng)业和(hé)事件以(yǐ)最大化(huà)投资上行收益，同时引入非公开市场投资中(zhōng)的个体性估(gū)值和内(nèi)在价值分析体系(xì)，以(yǐ)更(gèng)好锁定投(tóu)资的下(xià)行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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