在“扶(fú)优限劣(liè)”的基本(běn)方针下(xià)，私募基(jī)金(jīn)行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露(lù)的一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)存在违反专业化运营原则等四(sì)项违规行为(wèi)。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉(shān)基(jī)金(jīn)公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备(bèi)案六(liù)个月(yuè)；对时任雪杉基(jī)金合(hé)规风控负责人的(de)黄(huáng)某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会(huì)网站(zhàn)披露(lù)了一则纪律处分事(shì)先(xiān)告(gào)知书送(sòng)达公告。经查(chá)，深圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为(wèi)，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对(duì)其作(zuò)出纪律(lǜ)处处理老婆的第三者最好方式，查老婆出轨的最好办法分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存(cún)在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务(wù)合作(zuò)协议》，由债券发行人(rén)关联(lián)方出资认购上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)1号私(sī)募(mù)证券投资(zī)基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公司(sī)（以(yǐ)下简称株洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作协议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券(quàn)投资基金”，并由(yóu)该产(chǎn)品购(gò处理老婆的第三者最好方式，查老婆出轨的最好办法u)买指定(dìng)债券。以(yǐ)上行为不符合私募基(jī)金(jīn)管理人(rén)专业化(huà)运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别投(tóu)向上(shàng)海映(yìng)雪投(tóu)资管理(lǐ)中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)上(shàng)海映雪）在管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金(jīn)”投向上海映雪在(zài)管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事(shì)务合伙人、实(shí)际(jì)控制人(rén)，上述(shù)交易构成(chéng)关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投(tóu)资者(zhě)适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资(zī)者王某(mǒu)的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工(gōng)存(cún)在兼(jiān)职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规(guī)风控负责人，应当对发生在(zài)各自任职期间公司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对(duì)深圳雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意的是(shì)，这(zhè)已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾(céng)对雪杉基金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基(jī)金(jīn)在从(cóng)事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个(gè)别投(tóu)资者的风(fēng)险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合同约(yuē)定如实向投(tóu)资者(zhě)披露可能(néng)影(yǐng)响投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益的重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十(shí)三(sān)条规(guī)定，决(jué)定对其采取出具警(jǐng)示函的(de)行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数(shù)14人(rén)，管(guǎn)理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目前(qián)雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲(jí)培(péi)欣，合规风控负(fù)责人(rén)为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百亿私募(mù)映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资(zī)管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股(gǔ)权(quán)、创(chuàng)业投资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资(zī)人(rén)寻找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资产(chǎn)的投资(zī)和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通(tōng)过追(zhuī)踪资(zī)产价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并提(tí)取经济周期中的(de)趋势(shì)性行业和(hé)事件以(yǐ)最大(dà)化投(tóu)资上行收(shōu)益，同(tóng)时(shí)引入非公(gōng)开市(shì)场投资中的(de)个体性(xìng)估值(zhí)和内在(zài)价值分析体(tǐ)系，以更好锁(suǒ)定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官(guān)网(wǎng)的新闻动(dòng)态(tài)便停止更新(xīn)。

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