零(líng)容(róng)忍(rěn)！又有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对东北证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚(fá)事(shì)先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督(dū)导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国(guó)证监会(huì)依法拟对公(gōng)司(sī)做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北(běi)证券(quàn)系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意见中要求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行对象(xiàng)的认购(gòu)资金来源(yuán)及合法性(xìng)、是否具(jù)备(bèi)履行认(rèn)购义务的能力(lì)进行核(hé)查，公司未按(àn)要求对(duì)本(běn)次非公开(kāi)发行对(duì)象之(zhī)一北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实(shí)际出(chū)资与其承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发行股票发(fā)行过(guò)程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督(dū)导期间(jiān)未对募集资金(jīn)置(zhì)换预投资金事(shì)项审慎核(hé)查，未充分 核(hé)查(chá)募(mù)集资金投入项目(mù)的(de)情况(kuàng)，未充分(fēn)关注(zhù)募投项目流动资(zī)金的(de)用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经(jīng)离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离职，去(qù)年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚石已退市，且定(dìng)增(zēng)项目已时(shí)隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要(yào)等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间按市场价格减持(chí)不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日(rì)，诸事顺遂下一句是什么意思，最吉祥的八个字句子吉林(lín)信(xìn)托(tuō)没(méi)有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北证券在(zài)被中国(guó)证诸事顺遂下一句是什么意思，最吉祥的八个字句子监(jiān)会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减持公司股(gǔ)份事项(xiàng)均属于(yú)规定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规(guī)定(dìng)期(qī)间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林(lín)信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或(huò)将很快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北(běi)证(zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原(yuán)因是(shì)公司投资与(yǔ)销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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