零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合(hé)计(jì)被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万(wàn长沙哪个区是中心区，长沙哪个区属于市中心)

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日(rì)，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年(nián)非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐机(jī)构对本次(cì)发(fā)行对象的认购(gòu)资金来源及合(hé)法性、是否具备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开(kāi)发(fā)行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其(qí)承(chéng)诺(nuò)不(bù)符。公司(sī)出 具的(de)《非公开发行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的(de)报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在持续督导期(qī)间未(wèi)对募(mù)集资金置换预投资金(jī长沙哪个区是中心区，长沙哪个区属于市中心n)事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核查(chá)募集(jí)资金(jīn)投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券(quàn)责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给(gěi)予警告，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且定(dìng)增项目已时隔近七(qī)年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调(diào)查并(bìng)处以三倍(bèi)的高额(é)罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经(jīng)营发(fā)展需要等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布(bù)的大股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解(jiě)，按(àn)相关规定，东北证券在被中国(guó)证监会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得(dé)减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让及减持(chí)公司(sī)股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北证券的(de)罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权(quán)变或(huò)将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主要原因是(shì)公司投(tóu)资与(yǔ)销售交易(yì)业务、投资银行业(yè)务收入(rù)增(zēng)加所致(zhì)。

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