直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规(guī)展业(yè)仍(réng)将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)官网(wǎng)显示(shì)，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及员工双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各(gè)业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)任职(zhí)期间，实(shí)名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播弄死一只蜘蛛有啥后果，打死一只蜘蛛会引来很多蜘蛛吗会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不(bù)得违规(guī)从事营(yíng)利(lì)性(xìng)经营活动，违规兼任(rèn)可(kě)能影响(xiǎng)其独(dú)立性的职务(wù)或者从事与所在机构或者投资(zī)者合法(fǎ)利益(yì)相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决(jué)定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。四川(chuān)证监局认为，该营业(yè)部合(hé)规管理不到位，未严格(gé)规范从业人(rén)员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到(dào)普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通过短视频(pín)平台进行推广弄死一只蜘蛛有啥后果，打死一只蜘蛛会引来很多蜘蛛吗的(de)人员(yuán)层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发(fā)展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰证券员工(gōng)名义发(fā)布短(duǎn)视(shì)频的账号数(shù)量也有不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上(shàng)月直(zhí)播暂停(tíng)期(qī)间，大量粉丝在(zài)其(qí)短视频(pín)中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理执业登(dēng)记，登记(jì)岗位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司(sī)办理(lǐ)执业(yè)，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局(jú)出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过(guò)抖音直播形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过(guò)微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未(wèi)取得从事(shì)证券(quàn)投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下发(fā)机(jī)构监管情况通(t弄死一只蜘蛛有啥后果，打死一只蜘蛛会引来很多蜘蛛吗ōng)报，对证券(quàn)公司从业(yè)人员网络(luò)直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来(lái)源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发(fā)挥专业(yè)优势，引导市场(chǎng)树立长期(qī)投资、价(jià)值投(tóu)资和理性投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前(qián)对直播内容进行把关(guān)，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情况及(jí)时(shí)处(chù)理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播(bō)中出现违规(guī)情况的(de)，及(jí)时启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视(shì)总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网(wǎng)络(luò)主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关于(yú)排查报送网络(luò)非法(fǎ)证券活动信(xìn)息(xī)的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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