金融(róng)界4月(yuè)21日消息 证监会有关部(bù)门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行案件答(dá)记(jì)者问。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等(děng)资(zī)本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩(zhì)序和金(jīn)融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查(chá)处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批张歆艺袁弘为什么离的婚，张歆艺和袁弘离婚了吗(pī)欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管(guǎn)机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控张歆艺袁弘为什么离的婚，张歆艺和袁弘离婚了吗股股东(dōng)、实际(jì)控制人、中介(jiè)机构及其责(zé)任人员等(děng)相关责任主体(tǐ)进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国办(bàn)《关于(yú)依(yī)法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及(jí)相(xiāng)关控(kòng)股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人等“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出(chū)行政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责(zé)任(rèn)人员(yuán)进行(xíng)行(xíng)政处罚，并对部分(fēn)责任人(rén)员采取(qǔ)证券(quàn)市场禁(jìn)入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机(jī)关的沟(gōu)通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的(de)当事人依法及(jí)时移送公安机关处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑事(shì)追责相关(guān)工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》的规定(dìng)，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启(q张歆艺袁弘为什么离的婚，张歆艺和袁弘离婚了吗ǐ)动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时(shí)有效地(dì)追究(jiū)违(wéi)规上(shàng)市公司及其相关中介机构等(děng)责任主体(tǐ)的民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系的重要组成部分，是对违法行为(wèi)进行(xíng)立体式追责的重要(yào)一(yī)环，也是提高资(zī)本(běn)市场违法违规成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利救(jiù)济渠(qú)道，维(wéi)护投资者(zhě)合法权益，督(dū)促市场参与各方(fāng)归位尽责，形(xíng)成(chéng)资本市场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对(duì)于为上市(shì)公司(sī)提供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审(shěn)计报告的或(huò)者法律意见书(shū)的(de)证券服务机构等违规主体实(shí)施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与造(zào)假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情(qíng)形，我会(huì)将按照过责相当的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损(sǔn)失意愿和能(néng)力(lì)等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善(shàn)处(chù)理，让中(zhōng)介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行为付出(chū)代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构从业人员(yuán)的(de)道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质(zhì)量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务(wù)造假等案(àn)件中发(fā)现(xiàn)相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构责任人(rén)员存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发行案严重损(sǔn)害投资者(zhě)合法权益(yì)，目前在投资者保护方面(miàn)有(yǒu)哪些(xiē)安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协(xié)商和解(jiě)、纠纷(fēn)调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这(zhè)些制度(dù)各有优势，对于个案中(zhōng)采用(yòng)何种方(fāng)式，需(xū)综(zōng)合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获(huò)赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体的(de)意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛(shèng)案，上海金融法(fǎ)院已经(jīng)收到(dào)泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务(wù)中心发布公告(gào)，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资(zī)者特别授权，申请参加该案(àn)并转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度(dù)具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构(gòu)和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正(zhèng)在主动筹(chóu)备(bèi)投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行(xíng)赔(péi)付(fù)专项基金（上(shàng)述金额(é)为(wèi)公司(sī)初(chū)步(bù)估算结(jié)果(guǒ)，基金规模(mó)将根据最终(zhōng)计算的适格(gé)投资(zī)者损失赔付金(jīn)额进行调(diào)整），用于先行赔(péi)付适格投资者的(de)投(tóu)资(zī)损失。先行(xíng)赔付可(kě)以高效、快捷地(dì)解决(jué)紫晶存储案的(de)民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积(jī)极参与先行(xíng)赔付程序(xù)直接获赔(péi)，以(yǐ)维护(hù)自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司披露的(de)公告中提出向证监会提交证券期货行(xíng)政执法当事人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会(huì)将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)（以下简称当(dāng)事人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承诺制度(dù)是指国务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除(chú)损害(hài)或者(zhě)不良(liáng)影响并经(jīng)国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事(shì)人履行承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终止案件(jiàn)调查(chá)的(de)行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确(què)规(guī)定(dìng)了当事(shì)人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等(děng)规定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可(kě)能获得(dé)的(de)收益(yì)或者(zhě)避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能(néng)被(bèi)处以罚(fá)款和没(méi)收违法所得的(de)金(jīn)额，以及投资者因当(dāng)事(shì)人涉嫌(xián)违法行(xíng)为所遭(zāo)受的损(sǔn)失等诸(zhū)多(duō)因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额(é)，且(qiě)可(kě)用于(yú)赔偿(cháng)投(tóu)资者损失，在证券(quàn)期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的(de)精准打击，也(yě)可以有(yǒu)效(xiào)便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并(bìng)解决(jué)案(àn)件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效(xiào)提高(gāo)执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事(shì)追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公(gōng)司向我会(huì)提(tí)交当(dāng)事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施规(guī)定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康(kāng)达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过程(chéng)中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在(zài)紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同(tóng)会计师(shī)事务所、广东恒益律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后(hòu)续将根据(jù)其在相关执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺等(děng)情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的执业行(xíng)为，如果发现有关责任人(rén)员存(cún)在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构是保障(zhàng)资本(běn)市场高(gāo)质量发展的重要(yào)力量，中介机构(gòu)及其从业人员应(yīng)当严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法(fǎ)规和职业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自(zì)觉(jué)营造和维护风清气正的(de)企业文(wén)化(huà)和(hé)行(xíng)业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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