在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近(jìn)日又(yòu)有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网(wǎng)站披露的一则(zé)公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业(yè)化(huà)运营原则等四(sì)项违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金(jīn)公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控(kòng)负责(zé)人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协(xié)会(huì)网站披露了一则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉(shān)基(jī)金管(guǎn)理有限公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事(shì)违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四(sì)项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资基金”最终投(tóu)向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产业发(fā)展集(jí)团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上行为不符(fú)合私募基金(jīn)管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资者披露(lù)关联(lián)交(jiāo)易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(h每走一步就会深深的撞一下，抱着走一下就撞一下ào)”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控(kòng)制人，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资(zī)者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的(de)基(jī)金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违规兼职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生在各(gè)自任职期(qī)间公司的违(wéi)规行(xíng)为承担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不(bù)是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾(céng)对雪杉(shān)基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经查(chá)，雪杉(shān)基金在(zài)从事(shì)私募基金业务活动中(zhōng)，存在(zài)未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方式对个别(bié)投(tóu)资(zī)者(zhě)的风险识别能力和风险承担(dān)能力(lì)进行评估(gū)、未按照(zhào)合同约定如实(shí)向投资者披(pī)露可(kě)能影响投资者合法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法》第三(sān)十三(sān)条规定(dìng)，决定对其(qí)采取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映(yìng)雪投资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册(cè)资本为3250万(wàn)元(yuán)，机(jī)构(gòu)类型为私募(mù)证券投资基(jī)金管理人，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管理规模区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高(gāo)管(guǎn)变更。目前(qián)雪(xuě)杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并(bìng)提取(qǔ)经济周期中(zhōng)的趋势(shì)性行业和事(shì)件以最大化投资上行收益(yì)，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在价值分析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻(wén)动态(tài)便停止更新。

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