零容忍！又(yòu)有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处(chù)罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑(馈赠的意思zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督(dū)导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐机构对本次发(fā)行对象(xiàng)的(de)认(rèn)购(gòu)资金来源及合法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未(wèi)按要(yào)求对(duì)本次非(fēi)公开发行(xíng)对象之一(yī)北京天证远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未(wèi)对募集资金置换预(yù)投(tóu)资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况(kuàng)，未充分关注募投(tóu)项目流动资金(jīn)的(de)用途和程序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保(bǎo)持合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意(yì)味(wèi)着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国(guó馈赠的意思)已经(jīng)离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立(lì)案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下(xià)，继续保持强(qiáng)监管、压(yā)实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉林信托因自(zì)身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价(jià)格减持(chí)不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证监(jiān)会(huì)立案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托不得减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个(gè)月东北证券(quàn)实现营(yíng)业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投资银(yín)行业务收(shōu)入增加所致。

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