科(kē)创板(bǎn)首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公(gōng)告(gào)称，其收到(dào)证监会下(xià)发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对(duì)两公司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市的事(shì)先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融(róng)法(fǎ)院消息显示，其收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所均在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于(yú)2019年(nián)4月3日披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，同年10月获科(kē)创(chuàng)板上市委审议(yì)同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》通过(guò)虚(xū)构销售合同(tóng)、伪(wěi)造(zào)物流单据和验收(shōu)单(dān)据入账、安(ān)排资(zī)金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚(xū)增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股(gǔ)说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)余(yú)额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润(rùn)。2019下午5点到6点是什么时辰 下午5点到6点是什么生肖年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保(下午5点到6点是什么时辰 下午5点到6点是什么生肖bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处(chù)10年(nián)市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施，其他相关负(fù)责(zé)人也被处以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达(dá)易(yì)盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实披露关联(lián)交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易(yì)盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得(dé)关(guān)注(zhù)的(de)是，对于欺(qī)诈发行(xíng)部分，证(zhèng)监会对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计(jì)算，证监会(huì)最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经(jīng)理林应处(chù)以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大跌(diē)的行情下，两家公司(sī)均(jūn)有(yǒu)不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持(chí)股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数(shù)为12352户，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也(yě)进入到停(tíng)牌及(jí)被终止上市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布(bù)公告称，公司触(chù)及《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以(yǐ)根据(jù)规定申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委(wěi)员会(huì)就是否终止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市事宜进(jìn)行审议，并根(gēn)据(jù)上市委员(yuán)会的审(shěn)核意(yì)见作出是否终止公司股票(piào)上市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对(duì)股票作(zuò)出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期的(de)交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)官微(wēi)发(fā)布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其(qí)将依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在(zài)投资者提起的(de)诉(sù)讼中，被告(gào)除了泽(zé)达易盛及(jí)实控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾(céng)发布(bù)公告称(chēng)，因在执(zhí)行泽达易盛首(shǒu)次公开发(fā)行(xíng)股票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心(xīn)公告(gào)称，关(guān)注到上海金(jīn)融法院收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院后(hòu)续受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记(jì)公(gōng)告，拟相关(guān)法(fǎ)律法规公(gōng)开征集并(bìng)接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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