在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募基金(jīn)行业(yè)监管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在(zài)违反专业(yè)化运营原则等四项(xiàng)违(wéi)规行为。根据相关规定(dìng)，协(xié)会(huì)拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个(gè)月；对(duì)时(shí)任雪花秀适合四十岁女人吗，雪花秀适合四十几岁的女人用吗(rèn)雪(xuě)杉基金合规风控(kòng)负责人(rén)的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处(chù)分事先告知书(shū)送达公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违(wéi)规(guī)行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基(jī)金存在四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债(zhài)券发行人关(guān)联方出资认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产品份额(é)，该(gāi)产品通(tōng)过深圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦淞产业发(fā)展集(jí)团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符合(hé)私募基金管理人专业(yè)化运营的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上(shàng)海映雪投资管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.雪花秀适合四十岁女人吗，雪花秀适合四十几岁的女人用吗58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金的(de)投资者王(wáng)某的基(jī)金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存(cún)在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对发(fā)生在各(gè)自任职期(qī)间公(gōng)司的违(wéi)规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得(dé)注意的是，这已经不(bù)是(shì)雪杉基(jī)金首(shǒu)次遭监管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监局(jú)曾对雪(xuě)杉基(jī)金出具警示函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存(cún)在未履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未(wèi)采取问卷调查等(děng)方式对(duì)个(gè)别投资者(zhě)的风险识别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能(néng)力进(jìn)行评估、未按照合同约定如(rú)实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者合(hé)法权益的重大信息(xī)等情形(xíng)。依据(jù)《私(sī)募(mù)管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十三条规定，决(jué)定对其采取出(chū)具警(jǐng)示函(hán)的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)管(guǎn)理人，全职员工(gōng)人数14人(rén)，管理规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金(jīn)还有一家关联(lián)公司为深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资(zī)管理有限公司，雪(xuě)杉基(jī)金持股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私募股权、创业投(tóu)资基金管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基(jī)金还在香港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪(xuě)杉(shān)境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳(wěn)定资(zī)产的投(tóu)资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投资策略(lüè)是通过(guò)追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估值指标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化(huà)投资上行收益(yì)，同时(shí)引(yǐn)入非公开市场投资(zī)中的个体性估(gū)值和内在价值(zhí)分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻(wén)动态便停(tíng)止更新(xīn)。

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