零容忍！又有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石(shí)45亿(yì)定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚(fá)没(méi)逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中国(guó)证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票及持续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会(huì)调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)依法拟(nǐ)对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票的审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次发行对(duì)象(xiàng)的认购资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中(zhōn熊二变成僵尸了，光头强被僵尸咬了g)心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行股票发(fā)行过(guò)程(chéng)与(yǔ)认购(gòu)对象合 规(guī)性的报告》存熊二变成僵尸了，光头强被僵尸咬了(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充(chōng)分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的用途和(hé)程(chéng)序(xù)，未 对涉诉(sù)事(shì)项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业(yè)怀(huái)疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定(dìng)增(zēng)项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国(guó)、张旭东给予警告(gào)，并分别处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无(wú)数据(jù)，这意味着(zhe)两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证(zhèng)券离职，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对(duì)东北证(zhèng)券立案(àn)调查并处以三倍的(de)高额罚(fá)款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压(yā)实中介(jiè)机构责(zé)任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入(rù)在65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林(lín)信(xìn)托因自(zì)身经营发展需(xū)要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不(bù)超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大(dà)股东亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规(guī)定，东北证券在被(bèi)中国证(zhèng)监会立案(àn)调查期(qī)间(jiān)，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司(sī)股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规(guī)定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信托不得(dé)减持(chí)公(gōng)司(sī)股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证券的(de)罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北证券(quàn)的股权(quán)变或(huò)将很(hěn)快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月(yuè)东北证券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的(de)主要原因是(shì)公司投资与销售交易(yì)业务(wù)、投资银行(xíng)业务收入增加(jiā)所致。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 熊二变成僵尸了，光头强被僵尸咬了