直播短视频成为市场风口，但(dàn关关难过关关过 事事难熬事事熬下一句是什么，关关难过关关过 事事难熬事事熬是什么诗)金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业(yè)仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部(bù)及员工(gōng)双(shuāng)双(shuāng)出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监局(jú)指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名(míng)员工任(rèn)职期间(jiān)实名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部任职(zhí)期间，实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融(róng)职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营(yíng)机构工作人员不(bù)得违规从(cóng)事营利性(xìng)经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的职务或者从事与所在(zài)机构(gòu)或者投(tóu)资者合法利益(yì)相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规(guī)管理不到(dào)位(wèi)，未严格规范从业(yè)人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频(pín)平台(tái)进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量(liàng)过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短视频的账号数量也(yě)有不少，其中(zhōng)部(bù)分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次(cì)被(bèi)监管(guǎn)点名的恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上(shàng)月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在其短视(shì)频中留言追问(wèn)，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各(gè)业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也(yě)不(bù)例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的(de)问题(tí)。而(ér)无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序(xù)化有(yǒu)限公司被黑龙江证监(jiān)局出(chū)具警示函。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工(gōng)马某(mǒu)某(mǒu)无证券(quàn)投资顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播(bō)形式(shì)向公众提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其未取得从(cóng)事(shì)证券投资咨询业(yè)务(wù)的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格及(jí)业(yè)务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部下发机构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网(wǎng)络直(zhí)播(bō)提(tí)出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作人员通过(guò)网络直播(bō)等(děng)形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期(qī)投资、价(jià)值投资和理性投(tóu)资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公(gōng)司(sī)应进一步加强对(duì)证券(quàn)公司工作人员直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控(kòng)机制， 事(shì)前对直播内容(róng)进行把关，做好内容(róng)管理；事中对(duì)直播(bō)进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及(jí)时处理，避(bì)免(miǎn)产生(shēng)不良影响；直播(bō)中出(chū)现违(wéi)规情况的，及时启动内(nèi)部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局关关难过关关过 事事难熬事事熬下一句是什么，关关难过关关过 事事难熬事事熬是什么诗、文(wén)化和旅游(yóu)部共(gòng)同制(zhì)定(dìng)了《网络主播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高专(zhuān)业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主播应取得(dé)相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的(de)通知，要求排(pái)查填(tián)报证券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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