零容忍(rěn)！又(yòu)有券商(shāng)投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东北(běi)证券(quàn)合(hé)计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年(nián)非公开(kāi)发行股票(piào)及持续督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调(diào)查(chá)完毕，中国证监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北(běi)证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐(jiàn)人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象(xiàng)的认购资(zī)金来(lái)源及合法性、是(shì)否具备履行认(rèn)购义务的(de)能力进(jìn)行核查，公司(sī)未按要(yào)求对本次非公开发行对(duì)象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来(lái)源审慎核查(chá)。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不(bù)符。公司出 具(jù)的《非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)发行过程与认购(gòu)对象合 规性的(de)报(bào)告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督(dū)导(dǎo)期间未(wèi)对募集资金(jīn)置(zhì)换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎(shèn)核(hé)查，未充分(fēn) 核(hé)查(chá)募集资金投入(rù)项(xiàng)目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关(guān)注(zhù)募(mù)投(tóu)项目(mù)流动(dòng)资金的(de)用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期(qī)的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予警告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意(yì)味着两人已(yǐ)经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年(nián)入职了中德证(zhèng)券(quàn敷蒸馏水对皮肤有用吗，屈臣氏蒸馏水敷脸多久敷一次)。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注(zhù)册制(zhì)背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单(dān)。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功(gōng)发(fā)行的(de)仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展需(xū)要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按(àn)市场价格(gé)减持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大(dà)股(敷蒸馏水对皮肤有用吗，屈臣氏蒸馏水敷脸多久敷一次gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)被中(zhōng)国证监会立(lì)案(àn)调(diào)查期(qī)间(jiān)，公司(sī)大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持(chí)公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持(chí)范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托(tuō)不得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的(de)主要原因是(shì)公司投资与销售(shòu)交易业务、投资(zī)银行业务收入增(zēng)加(jiā)所(suǒ)致。

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