零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对东北证券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续(xù)督导期(qī)间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票的审(shěn)查反馈(kuì)意(yì)见(jiàn)中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构对本次(cì)发行对象的认(rèn)购资金来源及合法(fǎ)性、是(shì)否具备履(lǚ)行认购义务的能(néng)力进行(xíng)核查，公司未(wèi)按要(yào)求对本次(cì)非公开发(fā)行(xíng)对(duì)象(xiàng)之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票(piào)发(fā)行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的(de)报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证(zhèng)券在持续督导期间未对募(mù)集资金置换预投资金事(shì)项审慎核查(chá)，未充分 核查(chá)募集资(zī)金(jīn)投入项(xiàng)目(mù)的情(qíng)况，未(wèi)充分(fēn)关注募投项目流动资金(jīn)的(de)用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续督导期(qī)的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅(fù)坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意(yì)味着(zhe)两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石(shí)已退(tuì)市，且(qiě)定增项目已时隔近(jìn)七(qī)年(nián)，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案成大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思，干大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思(àn)调(diào)查并(bìng)处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持(chí)强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而(ér)成大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思，干大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东(dōng)吉林信(xìn)托因自(zì)身经营发展需要等自主(zhǔ)决成大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思，干大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思定，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期(qī)间按市场(chǎng)价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布(bù)的大(dà)股东亚太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调(diào)查(chá)期间，公(gōng)司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份(fèn)事项均属于规(guī)定不(bù)得减持(chí)范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信(xìn)托不得减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股权变(biàn)或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最(zuì)新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前(qián)三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资与销售交易业(yè)务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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