零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投(tóu)行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告(gào)称，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证券合(hé)计被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北(běi)证券(quàn)系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务(wù)的能力(lì)进行核(hé)查(chá)，公司未按要求(qiú)对(duì)本次非公开发行对象之(zhī)一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺(nuò)不符(fú)。公司出(chū) 具(jù)的《非公开(kāi)发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行过(guò)程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续(xù)督导(dǎo)期间未对募集资金置(zhì)换预(yù)投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查(chá)询，保(bǎo)荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人已经离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入(rù)职了(le)中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会(huì)仍对东北证券(quàn)立案调(diào)查并处以三倍的(de)高额罚(fá)款(kuǎn)，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持(chí)强监管、压实(shí)中介机构责任(rèn)的(de)决(jué)心。

　　对于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成(chéng)功(gōng)发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此(人生在勤,不索何获的意思是谁说的，人生在勤不索何获的意思是什么cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要等自(zì)主决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持(chí)不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚(yà)太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减持公司股(gǔ)份事(shì)项均属于(yú)规定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股(gǔ)权变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44人生在勤,不索何获的意思是谁说的，人生在勤不索何获的意思是什么亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行(xíng)业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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