近期交易商(shāng)协会的监(jiān)管处(chù)罚(fá)力度明显加(jiā)大，虽然债券市场(chǎng)参与2004年后勤工程学院有专科吗 后勤工程学院可以当兵吗主体愈发丰(fēng)富多(duō)元，市(shì)场竞争(zhēng)程度更趋激烈(liè)，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)对建设银行启动自律调查，这是两(liǎng)天内第(dì)二家被(bèi)要求自律(lǜ)调查的大行。今年以来，交易商协会已对多家金融机构启动自律(lǜ)调查，监管力(lì)度在(zài)持续加(jiā)大。

　　多家金融机(jī)构接(jiē)连被通报

　　5月(yuè)11日，中(zhōng)国银行间市场交易商协会（下称(chēng)“交(jiāo)易商协会”）网站(zhàn)显示，基于(yú)监管部门反(fǎn)馈线索，依据《银行(xíng)间债券市场自律(lǜ)处(chù)分规则》，交易商协会(huì)已对中国建设银行股份有限(xiàn)公司债(zhài)务融资工(gōng)具(jù)承销(xiāo)业务(wù)涉嫌违规行为(wèi)开(kāi)展自律调查(chá)。

　　根据建行2022年(nián)年报，去(qù)年建行承(chéng)销非金融(róng)企业债务融(róng)资(zī)工(gōng)具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销(xiāo)发行债券4642004年后勤工程学院有专科吗 后勤工程学院可以当兵吗5.17亿元(yuán)。2022年(nián)，该(gāi)行支持优质头部房地(dì)产企(qǐ)业债券融(róng)资需求，承销房地产企业323.35亿元债务(wù)融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监(jiān)管力度在近期持续(xù)加(jiā)大。就在5月9日，交易商协会官网发布信息，针(zhēn)对中(zhōng)国进出(chū)口银行(xíng)金融债券(quàn)发行涉嫌违规行为(wèi)，以(yǐ)及(jí)中国民生银行承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌违规行为(wèi)已开展自律(lǜ)调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行(xíng)、郑州银行、江西银行、青岛银行(xíng)和粤财信托共5家机构(gòu)涉及(jí)债券业务违规被(bèi)点(diǎn)名(míng)。具体来说，交易(yì)商协会通过深入调查发(fā)现，大连银行等多(duō)家机构(gòu)存在(zài)债券(quàn)代持交易等违规行为。其中，大连银行(xíng)通过做(zuò)市(shì)业(yè)务方式，每日滚动开展买卖(mài)方向相反、清(qīng)算速度不同的现(xiàn)券(quàn)交(jiāo)易，代持利率债活跃(yuè)券，且(qiě)规模较大(dà)；郑州银行、江西银行和青岛银行(xíng)，内控执行不严或(huò)流于形式(shì)，未有效评估(gū)交易合理性，作为中间(jiān)方(fāng)以(yǐ)现券买(mǎi)卖或(huò)做市等方式参与债券代(dài)持交(jiāo)易链条(tiáo)，交易笔数(shù)和金(jīn)额较大(dà)。

　　今年4月(yuè)，工(gōng)商银行已被启动自律(lǜ)调(diào)查。相(xiāng)关公告(gào)称，交易商协(xié)会在日常监测工作中发现，工商(shāng)银行(xíng)主(zhǔ)承销(xiāo)的多期(qī)债务融资工(gōng)具(jù)发行定价(jià)严重偏离市场(chǎng)合(hé)理水(shuǐ)平，干扰了市场秩序，涉嫌(xián)违反银行间债(zhài)券市(shì)场自(zì)律管理相(xiāng)关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站(zhàn)披(pī)露，近期在(zài)查处(chù)四平市城市(shì)发展(zhǎn)投资控股有限公司案件时，发现(xiàn)吉林银行(xíng)、吉(jí)林亿联银行因违规收(shōu)取发行人大额(é)财务资(zī)助，涉嫌违反银行间债券市场自律管(guǎn)理规(guī)则，被交易商协会(huì)进行(xíng)自(zì)律调查。一(yī)同被开展自律调查的(de)还有光大证券(quàn)、富(fù)国资(zī)产(chǎn)管理（上海）有限公司两家金融机构(gòu)。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年(nián)全年，交(jiāo)易商协会共对68起涉嫌违规(guī)案件立案调(diào)查，开展自律调(diào)查和(hé)自律(lǜ)问询103次，作(zuò)出各类(lèi)自律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人(rén)和信用增进(jìn)机构(gòu)、4家主(zhǔ)承销商、3家(jiā)会计师事务(wù)所(suǒ)、1家(jiā)律(lǜ)师事务所、2家其他类型机构(gòu)和54名直(zhí)接(jiē)责任人。作出的处分中，警告及以上占(zhàn)比超过五成(chéng)，15家机(jī)构(gòu)被(bèi)暂(zàn)停(tíng)一(yī)定期(qī)限业务，12位(wèi)责(zé)任人被认定(dìng)不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来(lái)看，被(bèi)通报的原因包括低价包销多期(qī)债(zhài)务融资工具，影(yǐng)响了市场正(zhèng)常秩序(xù)；部分债务融资工具未按照发行文件约定开展余额包销，个别债务融资工具(jù)挤(jǐ)占(zhàn)了其他投资人的(de)正常投标，违背了公平公正原则，并影响了发行利率，对市(shì)场正常(cháng)秩序造成了一定不(bù)良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市场参与机构在从事相关业务过程中(zhōng)，务(wù)必牢固树立市场责任意(yì)识，严格遵守相关(guān)监管规定(dìng)和(hé)自律规则要求，合规(guī)展(zhǎn)业，自觉维护银行间(jiān)债券(quàn)市场运行秩序。

　　交(jiāo)易(yì)商协会表(biǎo)示，做(zuò)市商(shāng)作为银行间市场基石机构(gòu)，承担着提高市场流动(dòng)性(xìng)、促进价(jià)格发(fā)现的重要作(zuò)用，应切实(shí)提升做市交易能力(lì)，加强内部控制和风(fēng)险管(guǎn)理，确(què)保合(hé)规(guī)稳健展业，“真做(zuò)市、做真市(shì)”。

　　可以看到，近期交易商协会(huì)的(de)监管处罚力度明显(xiǎn)加大(dà)，虽然债券市(shì)场(chǎng)参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度(dù)更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破(pò)戒。

　　资深金(jīn)融(róng)政(zhèng)策监管专家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看到，银行(xíng)间(jiān)交易商(shāng)协会(huì)将(jiāng)继续贯彻落实监管从(cóng)严(yán)要求，以严格自律惩戒向市场传(chuán)递“零容(róng)忍”的清晰信号，引导市场(chǎng)各类主体归位(wèi)尽责，维护市场良好秩(zhì)序(xù)。债(zhài)券承销机构作为债券市(shì)场的“看门人”，对(duì)于商业银行(xíng)特别是国有(yǒu)大行来说(shuō)，也需要肩负起相应的公序(xù)责任，切实维(wéi)护(hù)好行业的良性竞(jìng)争生(shēng)态。

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