为了让自己的限售股解禁后能(néng)获(huò)得好的回(huí)报(bào)，上市公司董事长(zhǎng)雇人拉抬(tái)自(zì)家的股票价格，然后高(gāo)位出货(huò)。

　　最近，中国(guó)证监(jiān)会网(wǎng)站披(pī)露(lù)了一则行政处罚决定书(shū)，引发市(shì)场关注。时(shí)为新(xīn)美星董(dǒng)事长(zhǎng)何德平和(hé)其配偶(ǒu)黄秀芳提供资金，委托(tuō)蒋(jiǎng)维对(duì)新美星进行“市值管理”，维(wéi)持、抬(tái)高公司股价，以(yǐ)便后续自(zì)己减持(chí)获利。蒋维跟毛明土、李传武合谋，控制35个证券账户，利用(yòng)资金优势、持股优势，连续集中(zhōng)交易(yì)新美星(xīng)，影响(xiǎng)公司股价，合计盈利4783.56万元。

　　最(zuì)终，证监会对此操纵证券市场行为，罚没合(hé)计9567.12万(wàn)元；还(hái)对何德平信(xìn)息披露违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规，给(gěi)予警告，并处以40万元罚款。

　　我们一起来看(kàn)看，究竟(jìng)是怎么回(huí)事。

　　董事长雇人拉抬自家股票

　　多人合谋操(cāo)纵股(gǔ)价

　　根据证监会行政处(chù)罚(fá)决定书(shū)披(pī)露的信(xìn)息，新美星董事(shì)长、法定代表人、实际控制(zhì)人何德平和他(tā)的妻(qī)子(zi)黄秀芳当时向时任(rèn)独墅湖文(wén)化传播有限公司董事长(zhǎng)蒋维，提供保证金(jīn)约3200万(wàn)元，这些钱部(bù)分来自他们(men)所(suǒ)掌控的(de)上海(hǎi)海(hǎi)得泽(zé)广投资管(guǎn)理中心（普通(tōng)合伙(huǒ)）（简称海(hǎi)得(dé)泽广(guǎng)）减持“新美星(xīng)”所得。

　　他们提供资金的2022年中国人平均身高是多少，中国最新身高统计数据(de)目的是，委托蒋(jiǎng)维对(duì)“新美星”进(jìn)行“市值管(guǎn)理”，维持、抬(tái)高“新美星”股价，以便何德(dé)平所(suǒ)持“新美星”限售股于(yú)2019年4月(yuè)26日解禁后能够(gòu)获得好的回(huí)报(bào)。

　　蒋(jiǎng)维在收到保证金(jīn)后，即开始利用控制的证(zhèng)券账户并(bìng)联(lián)合其他市场资(zī)金在(zài)二级市场买入并交易“新美星”，且在后续操作中向黄秀芳反(fǎn)馈其操作情况。

　　据了解，这场操纵股价，蒋维(wéi)还找了两(liǎng)个帮手共同合谋。他经人(rén)介绍认识并联合毛明土、李传武共同操(cāo)纵“新美星(xīng)”；毛明土、李(lǐ)传武控制各自筹得的证券账户、资金开始(shǐ)与蒋维共同交易“新美星”；在此期间(jiān)，主要由蒋(jiǎng)维与毛(máo)明土联系，传递、沟通各自(zì)操盘(pán)情况(kuàng)，以利于两方交易决(jué)策，更(gèng)好地共同抬(tái)高“新美星(xīng)”股价。

　　根据(jù)监(jiān)管披露的信息，2018年9月(yuè)26日(rì)至(zhì)2019年6月26日，蒋维联(lián)合毛(máo)明土、李传武控制(zhì)“俞某华”等35个证券账(zhàng)户（简称账户(hù)组），交易“新美星”。

　　2018年9月26日至(zhì)2019年6月26日，“新美星”股价上涨33.11％，偏(piān)离同期创业板综指26.09个百分点，偏离同(tóng)期行业指数25.95个百分点。账(zhàng)户组累计买入4583.44万股(gǔ)，买入成交金(jīn)额5.82亿元，对应卖(mài)出4669.04万(wàn)股，卖出成交(jiāo)金额6.30亿元。

　　经测算，在此期(qī)间，何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土(tǔ)、李传武合谋(móu)，利用(yòng)资金优势、持股优势，连续集中交(jiāo)易“新美星”，影响股票交易价格(gé)，盈利4783.56万元。

　　操纵35个账户拉(lā)抬股(gǔ)价、集中出(chū)货(huò)

　　违法(fǎ)获(huò)利(lì)近4800万(wàn)元

　　我(wǒ)们具体来看看，蒋维(wéi)联合毛明土、李传武，控制35个证(zhèng)券账户(hù)（简称账(zhàng)户组），是(shì)怎么(me)拉高“新美星”股价，然后出货(huò)，违法2022年中国人平均身高是多少，中国最新身高统计数据获利的。

　　总体(tǐ)来看，2018年9月26日至2019年6月26日，账户组连(lián)续集中交易“新美星(xīng)”，申买(mǎi)量占市场申买量比例超20％的交(jiāo)易日(rì)有19天(tiān)，峰值达到42.61％；申卖量(liàng)占市场申(shēn)卖量比例超20％的交易日有11天，峰值达到37.66％。账户(hù)组持股总数占总股本比例自2019年3月5日开始超过(guò)5％，持续至2019年4月8日，2019年3月(yuè)29日持流通股(gǔ)达到(dào)峰值(zhí)，占流通股本(běn)的比例24.74％，持股占总(zǒng)股本(běn)的比例8.13％。账户组具备资金优势和持股优势。

　　具体来说，第一阶段，2018年9月26日(rì)开始，账户(hù)组持续大量买入“新美星”，当日申(shēn)买排名第一，竞价买入成交排名第一，至2019年2月28日期末持股(gǔ)量为期初持股(gǔ)量38.71倍，持(chí)股(gǔ)量显著增加。在此期(qī)间(jiān)，“新美星”股价累计上涨12.57％，偏离同期(qī)创业板综指3.33个百分(fēn)点，偏离同期行业(yè)指数（882003.WI，下同）5.53个(gè)百分点。

　　第二阶(jiē)段(duàn)，2019年(nián)3月(yuè)1日至2019年(nián)4月(yuè)3日(rì)，账户组集(jí)中拉抬“新美星”，期末持股量较期(qī)初(chū)增加124.23％，持(chí)股量涨幅(fú)较(jiào)大。

　　其中，账户组有两(liǎng)段典型(xíng)的拉抬(tái)期(qī)间：2019年3月1日至3月6日(rì)，以不低于卖一价(jià)或市价申(shēn)买3,729,100股(gǔ)，占账户组同期(qī)申买量68.11％，对应(yīng)成交股数（不含对倒(dào)）3,555,817股，占同期市场成交(jiāo)量22.78％；2019年3月18日(rì)至3月(yuè)22日，以不低(dī)于卖一(yī)价或市价(jià)申(shēn)买2,950,300股，占账户组同期申买量41.33％，对应成交股数（不含对倒）为(wèi)2,803,665股，占同(tóng)期市场(chǎng)成(chéng)交(jiāo)量22.20％。2019年3月(yuè)1日(rì)至4月3日期间，“新美星”股(gǔ)价累计上涨36.46％，偏离同(tóng)期创业板综指21.32个百分点，偏离同期(qī)行业指数22.28个百分点。

　　第三(sān)阶段，2019年4月4日至(zhì)6月(yuè)26日，账(zhàng)户组集(jí)中卖出(chū)“新美星(xīng)”。在此期间，“新美星”股价下跌13.36％，偏离同(tóng)期创业(yè)板综指1.55个百分点(diǎn)，偏(piān)离(lí)同期行业指数1.03个百分点(diǎn)。

　　此外，操纵期间，涉案账户组还多次实施盘中拉抬和对倒，并(bìng)反向卖(mài)出获利的行为。经测算(suàn)，扣除(chú)佣金和相关税费，账户组盈利4783.56万元。

　　辩称是委(wěi)托(tuō)理(lǐ)财、而非操纵股(gǔ)价

　　证(zhèng)监会不予采纳，罚没近亿元

　　关于(yú)操纵股价，何(hé)德平、黄秀芳及其代理人(rén)提出(chū)多点申诉意(yì)见，请(qǐng)求不予处罚：

　　第一，没有操纵动(dòng)机。

　　第二，在案证据(jù)不(bù)足以证明蒋维受何德平或黄(huáng)秀芳(fāng)委托，联合他人操纵股价(jià)，一是“市值管理”不等同于(yú)“操纵证券市场”；二是黄秀芳与蒋维系委托理财关系，而非操纵股价；三是(shì)蒋维没有将(jiāng)其与毛明土、李(lǐ)传武等(děng)人讨论交易新美星(xīng)的情(qíng)况告知黄秀(xiù)芳或何德(dé)平，涉案股东名(míng)册并非黄秀芳(fāng)向蒋维提供(gōng)，蒋维也(yě)没(méi)有向黄秀芳(fāng)反馈过股东名册(cè)；四(sì)是蒋(jiǎng)维没有与毛明土、李传武就各自账户交易(yì)新美星的盈亏分配(pèi)进行约定；五是(shì)蒋维账(zhàng)户(hù)组利益与何德平、黄秀芳利益(yì)并不一(yī)致，何德(dé)平、黄秀芳不能控制蒋维(wéi)账户(hù)组，蒋维获得黄秀(xiù)芳资金后部(bù)分用于偿还债务，部分(fēn)用于非法活(huó)动，属于欺诈或诈骗。

　　第(dì)三，黄秀芳不(bù)应(yīng)对毛明土账户组(zǔ)、李传武账户组交易行为承担责任。

　　第四，部分账户不受蒋(jiǎng)维、毛(máo)明土(tǔ)、李传武控制。

　　第五，不认可黄(huáng)秀芳2020年11月(yuè)25日询(xún)问(wèn)笔录的合法性及真实(shí)性。

　　第六，何德平对(duì)黄秀芳(fāng)向蒋(jiǎng)维提供款项(xiàng)不知情、未参与(yǔ)，且何德平与黄秀(xiù)芳系独立法律主体，即便夫(fū)妻(qī)或一致行动人中(zhōng)一方存(cún)在不当行为，不应推定或(huò)认(rèn)定(dìng)另一方承(chéng)担责(zé)任。

　　另(lìng)外，蒋维、毛明(míng)土(tǔ)、李传武，及他们(men)的(de)代理人也就是(shì)否(fǒu)合谋(móu)、部分账户的控制关系、委托理(lǐ)财关系等提出(chū)了申诉(sù)意(yì)见。

　　对此，证监会回应，经复核，对(duì)当事人及其(qí)代理人的主要陈述意见不予(yǔ)采(cǎi)纳(nà)。

　　证监会表示，本案(àn)为多(duō)个(gè)主体(tǐ)参与、多个环(huán)节实施、环环相扣、锁链(liàn)式的上下游(yóu)衔接、合(hé)作，共(gòng)同完(wán)成的操纵行为。在案(àn)证据可以证明，何德(dé)平、黄秀(xiù)芳(fāng)向蒋维(wéi)提供资金作为保证金，委(wěi)托(tuō)其通过(guò)二级(jí)市场交易影响新(xīn)美(měi)星股价，蒋维会向(xiàng)黄秀芳反馈(kuì)交易情况；何德平知悉(xī)并参与了本案行为；上述(shù)行为(wèi)的实质是操纵股价，并非(fēi)合法理财。在(zài)案(àn)证据(jù)可(kě)以证明，蒋维(wéi)、毛(máo)明土、李传武有(yǒu)共同(tóng)影(yǐng)响“新美星”股价的意图和目标，共同商议、谋划操盘、拉抬股(gǔ)价，并(bìng)且采(cǎi)取了联合影(yǐng)响股价(jià)的行动(dòng)，属于共同(tóng)操纵行为。

　　关(guān)于违法期间和责(zé)任承担，证监会表(biǎo)示，由于2018年(nián)9月26日至2019年2月(yuè)14日期间蒋维控制(zhì)的账户交易“新美(měi)星”客观上为(wèi)后续的合谋操纵(zòng)起到(dào)一定(dìng)程度锁仓的作(zuò)用(yòng)，并且(qiě)根据蒋维(wéi)笔录，毛(máo)明(míng)土知道(dào)蒋维和上市公(gōng)司(sī)的(de)合作，知道蒋维已经有一(yī)定(dìng)底仓，才(cái)愿意(yì)买(mǎi)入(rù)“新(xīn)美星(xīng)”，因此毛明土和李传(chuán)武的违法(fǎ)期间与蒋维、黄秀芳、何(hé)德平一致。在此基础上，在认定(dìng)及处罚时将合谋各方视为一个整体，不区别(bié)对待各方账户(hù)组。

　　证(zhèng)监会认为，何德平、黄秀(xiù)芳(fāng)、蒋(jiǎng)维、毛明土、李(lǐ)传武上述(shù)行(xíng)为(wèi)违反了2005年《证券法》第(dì)七十七条(tiáo)第一项规定，构(gòu)成(chéng)2005年《证券法》第二百零三(sān)条所述(shù)的操纵证券市(shì)场行为(wèi)。

　　根据2005年《证券(quàn)法》规定，证监会决定：就操纵证券市场(chǎng)行为(wèi)，对何德平(píng)、黄(huáng)秀芳、蒋维、毛明土、李传(chuán)武没收违法所得4783.56万元(yuán)，并处以4783.56万(wàn)元罚(fá)款，其中，对(duì)何(hé)德平、黄秀芳罚款2391.78万元，对蒋维罚款1195.89万元，对毛(máo)明土、李传武分(fēn)别(bié)罚款597.94万元(yuán)。

　　董事(shì)长信息披露(lù)违法

　　被予以警告并罚款

　　另外，关于何德平信息披露违法的相关(guān)情况，行政(zhèng)处罚决定书披(pī)露，在(zài)新美(měi)星(xīng)2016年4月(yuè)上市前，海(hǎi)得泽广(guǎng)代何德平、黄秀(xiù)芳夫妇持有公司80万股股份，占新(xīn)美(měi)星(xīng)上市时总股(gǔ)本的(de)1％。上市后，该(gāi)部分股票继(jì)续由海得泽广代持，海得泽广(guǎng)自2017年12月(yuè)19日开(kāi)始减持“新美星”股(gǔ)票，至2018年(nián)12月27日(rì)减持(chí)完毕。

　　关于何德平信息披露(lù)违(wéi)法，何德平、黄(huáng)秀芳(fāng)及(jí)其(qí)代理(lǐ)人提(tí)出：第一(yī)，海(hǎi)得泽广与何德(dé)平(píng)、黄秀芳二人(rén)不存(cún)在代持，涉案股(gǔ)份系海得泽广为兰某代持(chí)，股份减持决(jué)策由海得泽广和兰某作出，海得(dé)泽(zé)广将减持(chí)所(suǒ)得汇入黄秀芳(fāng)指定(dìng)账户的原(yuán)因系兰某向黄秀(xiù)芳归(guī)还(hái)借款本息(xī)。第二，涉(shè)案股份(fèn)仅为1％，不(bù)具有重大(dà)性(xìng)，不(bù)对投(tóu)资者决策产生重大(dà)影响(xiǎng)，情节轻微。第(dì)三，即便认定代持成立，何德平对借(jiè)款、还款等事项，不(bù)参(cān)与、不知情，没(méi)有(yǒu)主观过错(cuò)，不应受到(dào)处罚(fá)。综上(shàng)，请求不予(yǔ)处罚。

　　对此，证监会回应，根据黄秀芳、兰某等询问(wèn)笔录、海得(dé)泽广(guǎng)交易流水、资(zī)金流水及相关(guān)银行账户流水，结合(hé)何(hé)德平、黄秀芳(fāng)的配偶(ǒu)关系，代持资金(jīn)和减持所得(dé)系(xì)家庭共同财产，可以认(rèn)定(dìng)海得泽广代何德(dé)平、黄秀芳(fāng)持有新美星股票。当事人所(suǒ)提相关理由不具有事实和(hé)法(fǎ)律依据(jù)，不予采(cǎi)纳。

　　证监(jiān)会表示，何德平作为上市(shì)公司实际控制人，未如实告(gào)知上市公司上述持股情况，导致新美星在相关公告中均未披露相关情况，导致(zhì)新美星违反2005年(nián)《证券法》第六十(shí)三(sān)条规定，何德平的行为构成2005年《证券法》第一百九十三条第三(sān)款规定的情形。

　　根据2005年(nián)《证券法(fǎ)》规定，证监会决定：就(jiù)信息披露(lù)违法行为，对何(hé)德平给予警告(gào)，并(bìng)处以(yǐ)40万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。

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